湖北省證券從業(yè)資格考試我國的股票類型考試題

1、湖北省湖北省2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：我國的股票：我國的股票類型考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、以下哪條原則不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則__A合法、合規(guī)性原則B全面性原則C審慎性原則D成本效益原則2、新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A2B3C4D53、

2、在已經(jīng)得到了趨勢線后，通過第一個峰和谷可以做出這條趨勢線的平行線，這條平行線就是__。A壓力線B支撐線C趨勢線D軌道線4、下列基金中，__管理費率一般最高。A認(rèn)股權(quán)證基金B(yǎng)股票基金C債券基金D貨幣市場基金5、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低B資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低C資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高D資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高6

3、、下列說法錯誤的是__。A外商直接投資主要是通過向政府或企業(yè)提供債務(wù)形式B外商直接投資對所投資企業(yè)有一定的控股權(quán)C外商間接投資對被投資企業(yè)沒有控股權(quán)D通常而言，外商通過二級市場購買B、H股屬于間接投資7、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指__。A債券交易期限B債券發(fā)行期限C利息償還期限D(zhuǎn)債券到期期限B夏普C羅爾D特雷諾16、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A證券交收賬戶開立申請表B權(quán)證交收履約保證金

4、賬戶申請表C代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議D代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請17、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易制度，可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易的證券包括__等。AA股BH股C債券D基金18、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定；我國融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。A最新成交價B凈值C當(dāng)日開盤價D前日收盤價19、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要營業(yè)場所。A承銷業(yè)務(wù)B自營業(yè)務(wù)C經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D各項業(yè)務(wù)20、下列對機構(gòu)投資者的論述不正確的是__。A從廣義的角度來看，一切參加證券市場投資

5、的法人機構(gòu)都可以視為機構(gòu)投資者B機構(gòu)投資者包括開放式基金、封閉式基金、社?；?，也包括參與證券投資的保險公司、證券公司，境外合格機構(gòu)投資者，還包括一些投資公司和企業(yè)法人C機構(gòu)投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險能力強等特征D參與證券市場投資、資金在100萬元以上的法人機構(gòu)才是機構(gòu)投資者21、證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時，應(yīng)當(dāng)__。A履行保密義務(wù)B可以傳遞給委托單位C不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接