內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票考試題

1、2015年下半年內(nèi)蒙古年下半年內(nèi)蒙古證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：普通股票和：普通股票和優(yōu)先股票考股票考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、如果在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會(huì)__。A進(jìn)行整理B繼續(xù)向下C反轉(zhuǎn)向下D不能判斷2、證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以__的罰款。A10萬(wàn)元以上

2、15萬(wàn)元以下B15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下3、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)必須由__。A資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫(xiě)B(tài)資產(chǎn)評(píng)估委托方獨(dú)立撰寫(xiě)C政府主管部門撰寫(xiě)D資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估委托方共同撰寫(xiě)4、可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，（）日，凍結(jié)申購(gòu)資金。AT1BT2CT3DT45、按照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由__擔(dān)任。A證券公司B保險(xiǎn)公司C基金管理公司D商業(yè)銀行6、證券公司應(yīng)按上

3、一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的__計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A5%B10%C15%D20%7、無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或者是__來(lái)確定。A當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間B當(dāng)日已成交的平均價(jià)D凈值增長(zhǎng)指標(biāo)16、公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，如果存在__的情況，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議。A公司持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)B保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化C凈資產(chǎn)收益率平均低于6%D被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告17、

4、所有關(guān)于基金績(jī)效衡量的指標(biāo)均是__。A事前衡量B事后衡量C全面衡量D局部衡量18、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于（）。A建設(shè)國(guó)債B特種國(guó)債C赤字國(guó)債D戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債19、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)的行為，屬于__。A內(nèi)幕交易行為B操縱市場(chǎng)行為C欺詐客戶行為D虛假陳述行為20、在我國(guó)，基金管理人只能由__擔(dān)任。A商業(yè)銀行B信托投資公司C基金管理公司D證券公司21、境