2016年山東省證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票試題

1、2016年山年山東省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：普通股票和：普通股票和優(yōu)先股票先股票試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券叫做__。A揚(yáng)基債券B武士債券C熊貓債券D歐洲債券2、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括__。A存券銀行B評(píng)級(jí)公司C托管銀行D中央存托公司3、確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預(yù)期的主要方法有（）

2、。A風(fēng)險(xiǎn)收益法B情景綜合分析法C預(yù)期收益最大化法D成本收益法4、基金會(huì)計(jì)核算是指__。A提供會(huì)計(jì)報(bào)表B準(zhǔn)確記錄基金資本變化情況C收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息D提取財(cái)務(wù)報(bào)表5、分解、組合和整合技術(shù)都是對(duì)金融工具的結(jié)構(gòu)進(jìn)行整合，其共同優(yōu)點(diǎn)在于__。A成熟、穩(wěn)定B針對(duì)性和固定性C靈活、多變和應(yīng)用面廣D步驟的科學(xué)性6、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為_(kāi)_，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)

3、價(jià)認(rèn)購(gòu)。A賣(mài)方B買(mǎi)方C委托方D代理方7、下列不屬于保薦機(jī)構(gòu)及其代表人履行保薦職責(zé)時(shí)對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利的是（）。A要求發(fā)行人及時(shí)通報(bào)信息B按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)C要約收購(gòu)是指由收購(gòu)人與上市公司特定的股票持有人就收購(gòu)該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票，收購(gòu)人支伺資金，達(dá)到收購(gòu)的目的D要約收購(gòu)是指同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)、生產(chǎn)或銷(xiāo)售同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收

4、購(gòu)行為15、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金募集申請(qǐng)之日起__個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A2B3C6D816、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于__；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。A4%B5%C6%D7%17、在進(jìn)行貸款或融資活動(dòng)時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將債券

5、從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說(shuō)市場(chǎng)是低效的。這是__的觀點(diǎn)。A市場(chǎng)預(yù)期理論B合理分析理論C流動(dòng)性偏好理論D市場(chǎng)分割理論18、使用貨幣按照某種利率進(jìn)行投資的機(jī)會(huì)是有價(jià)值的。這句話說(shuō)明的是__A貨幣的時(shí)間價(jià)值B貨幣的未來(lái)值C貨幣現(xiàn)值D都不是19、將一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略是（）