2016年上半年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試我國的股票類型考試題

1、2016年上半年內(nèi)蒙古年上半年內(nèi)蒙古證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：我國的股票：我國的股票類型考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備__。A暫時的商業(yè)和法律意義B正式的商業(yè)和法律意義C有限的商業(yè)和法律意義D無限的商業(yè)和法律意義2、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)

2、定，（）。A當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出B當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回C當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出D當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回3、下列屬于消極型組合管理策略的是__。A努力與大盤指數(shù)收益持平B努力超越大盤指數(shù)收益C在市場上買入價值被低估的股票D在市場上賣出價值被高估的股票4、股票價格指數(shù)是__，用以反映市場股票價格的相對水平。A將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)B將計算期的股價或市值與股

3、票發(fā)行的股價或市值相比較的絕對變化指數(shù)C將現(xiàn)行股價或市值與預(yù)期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)D將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)5、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。A3000萬B5000萬C8000萬D1億6、ETF的基金管理人可以采用__方式發(fā)售基金份額。A柜臺B網(wǎng)上C網(wǎng)下D網(wǎng)上和網(wǎng)下7、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，處以__的罰款。A1

4、0萬元以上15萬元以下B15萬元以上20萬元以下A利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性B利率風(fēng)險是固定收益證券的主要風(fēng)險，特別是債券的主要風(fēng)險C債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和息票利率風(fēng)險兩方面組成D一般而言，優(yōu)先股受利率風(fēng)險的影響程度比普通股要小15、心理分析流派使用判斷的本質(zhì)特征是__A只具有否定意義B只具有肯定意義C可以肯定也可以否定D只作假設(shè)判斷，不作決策判斷16、__對基金實施行業(yè)自律管理。A中國證監(jiān)會B中國

5、銀監(jiān)會C中國人民銀行D中國證券業(yè)協(xié)會17、我國股市的股權(quán)分置改革完成后將實行“新老劃斷”措施?！靶吕蟿潝唷钡暮x是__。A首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分普通股和優(yōu)先股B首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股C首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分國有股和法人股D首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分法人股和大眾股18、下列關(guān)于特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立要求的說法中正確的是__。A全國社會保障基金每設(shè)立1個資金組合開立1個證券賬戶B全國社會保障基金每設(shè)立1個資金組合開立2

6、個證券賬戶C信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品可以開立2個專用證券賬戶’D信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品不僅僅能開立1個專用證券賬戶19、運用可比公司定價法時采用的比率指標(biāo)PB代表（）。A市盈率B市凈率C負債率D利潤率20、連續(xù)競價時，某只股票的買入申報價格為15元，市場即時的最低賣出申報價格為14.98元，則成交價格為__。A15元B14.98元C14.99元D不能成交21、下列屬于外國債券的特點的是__。A發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不