2017年上半年海南省證券從業(yè)資格考試國(guó)際債券考試題

1、2017年上半年海南省年上半年海南省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：國(guó)：國(guó)際債際債券考券考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、關(guān)于上市公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股，下列說(shuō)法中，正確的是（）。A只能向原股東配售股票B只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票C可以向原股東配售股票，也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票D可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股

2、票2、實(shí)際上大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A高于B低于C等于D無(wú)關(guān)于3、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于__萬(wàn)美元。A500B1000C3000D50004、關(guān)于客戶開(kāi)立資金賬戶環(huán)節(jié)，下列表述不正確的是__。A需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)開(kāi)立資金賬戶B若條件允許，證券經(jīng)紀(jì)商接受網(wǎng)上開(kāi)戶申請(qǐng)C應(yīng)按證券經(jīng)紀(jì)商要求如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)表D如果客戶沒(méi)有

3、存管銀行的一般存款賬戶，則還要開(kāi)立此賬戶5、__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6、MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括__。A企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可以用EBIT(息稅前利潤(rùn))衡量，有相同經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)處于同類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B現(xiàn)在

4、和將來(lái)的投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)的。EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的C債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低D投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長(zhǎng)率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金7、對(duì)（）而言，無(wú)差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。15、會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)__來(lái)實(shí)現(xiàn)。A會(huì)員席位B參與者交易單元C交易單元D證券賬戶16、可轉(zhuǎn)換公司債券的__是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣(mài)給發(fā)行

5、人。A回售B贖回C發(fā)行D股份轉(zhuǎn)換17、證券的__是指證券變現(xiàn)的難易程度。A流動(dòng)性B有效性C收益性D風(fēng)險(xiǎn)性18、有效市場(chǎng)形式不包括（）。A強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)B半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)C弱勢(shì)有效市場(chǎng)D半弱勢(shì)有效市場(chǎng)19、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行__。A審計(jì)B稽核C驗(yàn)資D評(píng)估20、只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。A歷史資料研究法B

6、調(diào)查研究的方法C歸納與演繹法D比較研究法21、從__年3月25El開(kāi)始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。A1999B2000C2001D200222、下列各項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的是__。A保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)C保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平D保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)23、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文