海南省2015年上半年基金從業(yè)資格基金監(jiān)管考試題

1、海南省海南省2015年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格：基金格：基金監(jiān)管考管考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A《證券法》B《證券投資基金法》C《證券投資基金管理暫行辦法》D《開放式證券投資基金試點管理辦法》2、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是_

2、_。ALOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回CLOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象DLOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內(nèi)市場進行3、基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A書面代銷協(xié)議B書面委托協(xié)議C書面交易協(xié)定D書面合作協(xié)議4、廣義的有價證券包括__。A金融證券B商品證券C貨幣證券D資本證券5、下列不屬于基金銷售基

3、本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A投資人交易時間外的申請均視為無效B建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當作為異常交易處理D基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策6、2006年5月推出的國內(nèi)首只生命周期基金是__。A興業(yè)社會責任基金B(yǎng)南方全球精選基金QDⅡ基金CETF聯(lián)接基金D匯豐晉信2016基金7、具有法人資格的國有企事業(yè)單位以其依法占有的法人

4、資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成的股份是__。A公司股B國有法人股C法人股C降低資本利得稅和基金托管費等費用D提高基金的整體收益水平16、關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會，下列說法正確的有__。A不具有獨立法人地位B由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成C是行業(yè)自律組織D以營利為目的17、由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由____辦理。A：基金公司B：商業(yè)銀行C：基金管理人D：中國證券登記結(jié)算公

5、司18、有價證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的是__。A金融期貨B交易所交易期權(quán)C金融遠期合約D權(quán)證19、股票型基金的收益特征是__。A高風險、高收益B低風險、高收益C低風險、低收益D零風險、低收益20、下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A開放式基金份額凈值，應(yīng)當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以

6、當日基金份額的余額數(shù)量計算B基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D基金管理人應(yīng)當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認21、從公司概況來說，__的公司，其長遠的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢。A股東數(shù)量較多B股東實力強大C持股比例合理D股權(quán)變