2015年下半年北京基金從業(yè)資格基金監(jiān)管考試試卷

1、2015年下半年北京基金從年下半年北京基金從業(yè)資業(yè)資格：基金格：基金監(jiān)管考管考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、在制定基金銷售業(yè)務基本規(guī)程時，基金銷售機構應注意以下__規(guī)范。A基金銷售重要業(yè)務環(huán)節(jié)應實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性B建立科學的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品C所選擇的合作服務提供商應

2、符合監(jiān)管部門的資質要求D建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致2、圍繞《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對__及基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、銷售3、____是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責任主體。A：基金注冊登記結構B：基金管理公司C：基金托管人D：監(jiān)管

3、機構4、《證券法》規(guī)定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限__。A不得超過30日B不得少于30日，并不得超過60日C不得少于60日，并不得超過90日D不得少于90日5、基金管理認購費和申購費的收費方式有__。A前端收費方式B現(xiàn)金收付C后端收費方式D賬單收付6、基金公司每月按不低于基金管理費收入的____計提風險準備金，用于賠償因公司違法違規(guī).違反基金合同.技術故障.操作失誤等給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。A：1%B：3

4、%C：5%D：10%7、下面不屬于制定內(nèi)部控制制度的原則的是____A：合法合規(guī)性原則B：全面性原則C：有效性原則C移動電視媒體D網(wǎng)站在線服務16、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A票面價值B賬面價值C清算價值D內(nèi)在價值17、基金代銷機構對基金管理人進行審慎調(diào)查時，應當了解其__。A誠信狀況B經(jīng)營管理能力C投資管理能力D內(nèi)部控制情況18、當基金管理公司總經(jīng)理__時，中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬摳呒壒芾砣藛T的

5、職務。A最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上B最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上C向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項D所在公司旗下基金在基金業(yè)績排名中連續(xù)3年名次下滑19、金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A跨期性B杠桿性C聯(lián)動性D高風險性20、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能

6、使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額____的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A：5%B：10%C：15%D：20%21、衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A現(xiàn)金比例變化法B成功概率法C二次項法D夏普指數(shù)法22、截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進入運作期。A5；5B5；1C12；5D12；123、基金銷售人員在為