湖南省2015年下半年基金從業(yè)資格短期融資券考試試題

1、湖南省湖南省2015年下半年基金從年下半年基金從業(yè)資業(yè)資格：短期融格：短期融資券考券考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、下列關于股指期貨的描述正確的是__。A股指期貨合約沒有到期日，可以無限期持有B股指期貨交易采用保證金制度C在交易方向上，股指期貨可以賣空D股指期貨交易采取當日無負債結算制度2、基金營銷實務中，客戶投

2、訴的根本原因是__。A銷售機構提供的服務不夠齊全B客戶沒有得到預期的服務C客戶對基金銷售機構的服務預期過高D銷售機構對基金業(yè)務規(guī)則解釋不夠詳盡3、以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內容的有__。A對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B對基金銷售機構日常經營活動的監(jiān)管C對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管4、在證券發(fā)行制度中，__實質上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。A審批制B特許制C核準制D注冊制5、基金

3、投資人評價應以基金投資人的__類型來具體反映。A職業(yè)B收入水平C投資意愿D風險承受能力6、中國證監(jiān)會的主要職責包括__。A依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行C維持公平而有序的證券市場D依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務機構的行為7、下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是____A：現(xiàn)貨價格B：要求的收益率或貼現(xiàn)率C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況D：匯率的變動8、股票實質上代表了股東對股份公司的所有

4、權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A股息16、基金交易費用的核算一般是按__計提的。A年B季C日D月17、基金與股票、債券的共同之處在于__。A同屬間接投資工具B風險相對分散C價格會隨市場波動而變化D投資理念、管理風格及投資策略大同小異18、特殊類型基金包括__。A系列基金B(yǎng)基金中的基金C保本基金D分級基金19、隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A國家信用B公司信用C銀行信用D商業(yè)信用20、下列關

5、于基金的信息披露，說法不正確的是__。A能有效地提高基金運作的透明度B有利于防止利益沖突與利益輸送C在我國具有自愿性的特點D有利于提高證券市場的效率21、以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。A是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式B能規(guī)避基金投資所固有的風險C能保證投資人獲得收益D不是替代儲蓄的等效理財方式22、開放式基金份額的____，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基