山西省2016年下半年基金從業(yè)資格期貨市場的基本功能考試試題

1、山西省山西省2016年下半年基金從年下半年基金從業(yè)資業(yè)資格：期格：期貨市場的基本功能的基本功能考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、以下說法正確的是____A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位D：開放式基金投資人向托管人申

2、購或贖回基金單位2、對基金管理人而言____營銷成功與否關系到企業(yè)的生存和發(fā)展。A：封閉式基金B(yǎng)：開放式基金C：私募基金D：公募基金3、__是基金會計核算主體。A證券投資基金B(yǎng)基金管理公司C托管銀行D基金代銷機構總部4、中國證監(jiān)會內部設有____，具體承擔基金監(jiān)管職責。A：發(fā)行監(jiān)管部B：市場監(jiān)管部C：法律部D：基金監(jiān)管部5、基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A長期性原則B針對性原則C強制性原則D一致性原則6、債券不能收回投資的情況有

3、__。A債務人清算后沒有剩余余額B流通市場風險C債務人不履行債務D債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失7、基金銷售機構應__。A不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性C為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》8、下列關于基金托管運作管理的說法，正確的有__。造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數額巨大、后果嚴重或者有其

4、他嚴重情節(jié)的，處____，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑17、__是指將投資人應分配的凈利潤按除息日份額凈值折算為等值的新的基金份額記入投資人基金賬戶的分紅方式。A股票分紅方式B現金分紅方式C紅利再投資D股票買賣差價18、投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是____A：投資風險控制B：投資組合風險預測C：資

5、產配置D：資產風險控制19、在證券發(fā)行制度中，__實質上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。A審批制B特許制C核準制D注冊制20、以下不屬于基金基本信息和數據主要來源的是__。A基金的法律文件B基金的定期報告C基金的臨時公告D媒體的新聞報道21、基金托管人的首要職責是____A：進行基金會計核算B：完成基金資金清算C：監(jiān)督基金投資運作D：保證基金資產的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產22、對基金的分析和評價應當遵循__原則。A長期性