甘肅省2015年下半年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述考試試題

1、甘肅省2015年下半年年下半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)法律、法律、法規(guī)概述考概述考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有__。A2種趨勢(shì)B3種趨勢(shì)C4種趨勢(shì)D5種趨勢(shì)2、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是（）。

2、A10.87%B10.42%C9.65%D8.33%3、所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。其主要措施是在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以__，以區(qū)別于其他公司股票。A“特別”標(biāo)記BST標(biāo)記CPT標(biāo)記DST標(biāo)記4、股票價(jià)格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系是__。A股票價(jià)格指數(shù)先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)B股票價(jià)格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期同步變動(dòng)C股票價(jià)格指數(shù)落后于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)D股票價(jià)格指數(shù)與經(jīng)

3、濟(jì)周期變動(dòng)無(wú)關(guān)5、以下不屬于資產(chǎn)保管內(nèi)部控制范圍的是__。A基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)B托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)C基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證D基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度6、深圳證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有__個(gè)。A5B7C15D207、有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買(mǎi)入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)入價(jià)11.30元，時(shí)間10:25，乙

4、的買(mǎi)入價(jià)11.40元，時(shí)間10:30；丙的買(mǎi)入價(jià)11.40元，時(shí)間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)開(kāi)_。15、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)是__。A制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B制定公司的基本管理制度C執(zhí)行股東大會(huì)的決議D對(duì)公司發(fā)行債券作出決議16、1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的__趨勢(shì)。A證

5、券市場(chǎng)一體化B金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化C證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化D金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化17、關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是__。A注冊(cè)資本不低于5億元人民幣B持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全C從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰18、（）是一種既可以在場(chǎng)內(nèi)也可以在場(chǎng)外進(jìn)行申購(gòu)、贖回的基金。ASPDRsBLOFCTIPsDQDII基金19、下列說(shuō)法正確的是__A分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

6、減少B分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少C分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少D分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益20、__指對(duì)基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求，計(jì)提管理人報(bào)酬及其他費(fèi)用，并對(duì)基金收益分配等進(jìn)行復(fù)核。A基金賬務(wù)的復(fù)核B基金頭寸的復(fù)核C基金費(fèi)用與收益分配的復(fù)核D業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核21、向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于__。A證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D資產(chǎn)管理