廣東省上半年基金從業(yè)資格期權(quán)合約組成要素考試試題

1、廣東省2017年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格：期格：期權(quán)合約組約組成要素考成要素考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、封閉式基金分配后，基金份額應(yīng)當(dāng)__。A低于面值B等于面值C低于或等于面值D高于或等于面值2、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A2B3C5D103、《證券投資基金銷

2、售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng)B后臺管理系統(tǒng)C信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)D監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送4、為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按____為基礎(chǔ)收取。A：認(rèn)購金額B：認(rèn)購份額C：認(rèn)購利息

3、D：凈認(rèn)購金額5、下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是____A：分散風(fēng)險(xiǎn)B：專業(yè)理財(cái)C：穩(wěn)定市場D：集合投資6、商業(yè)銀行的基金托管人資格由__來共同核準(zhǔn)。A中國銀監(jiān)會B中國人民銀行C中國證監(jiān)會D財(cái)政部7、《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__負(fù)責(zé)。A：2002年7月4日，B：2002年12月4日，C：2004年12月4日，D：2002年8月4日，16、封閉式基金和開放式基金的主

4、要區(qū)別不包括__。A份額限制不同B交易場所不同C投資對象不同D激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同17、基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A地理因素B人口因素C投資者心理因素D投資者行為因素18、下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是____A：證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所B：證券市場是價(jià)值直接交換的場所C：證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所D：證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所19、中國證券業(yè)協(xié)會以“__”為自律管理的工作方針。A公平、公開、

5、公正B法制、監(jiān)管、自律C自律、服務(wù)、傳導(dǎo)D效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓20、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。A簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系B基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施C建立相關(guān)制度D禁止提前發(fā)行21、我國第一只具有保本特色的基金是__。A招商安泰系列基金B(yǎng)華安現(xiàn)金富利基金C南方避險(xiǎn)增值基金D南方寶元債券基金22、基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A家庭規(guī)模B社會階層C家庭生命周