河南省2016年上半年基金從業(yè)資格優(yōu)先股種類考試試卷

1、河南省河南省2016年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格：格：優(yōu)先股種先股種類考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、我國證券投資基金托管費(fèi)以____為基礎(chǔ)計提。A：基金資產(chǎn)總值B：基金資產(chǎn)凈值C：基金發(fā)行規(guī)模D：固定金額2、__負(fù)責(zé)辦理個人投資者基金賬戶的開戶手續(xù)。A證券登記機(jī)構(gòu)B證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C中國證監(jiān)會D證券業(yè)協(xié)會3

2、、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B中金所推出的首個股指期貨合約為滬深300股指期貨C股票價格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品D股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的4、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____A：5000萬元B：1億元C：2億元D：5億元5、基金二級市場上交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的交易價格為1.230元

3、，基金份額凈值為1200元，則__。AETF的折價率為102.5%BETF的溢價率為102.5%CETF的折價率為2.5%DETF的溢價率為2.5%6、QDⅡ基金申購和贖回的開放時間為__。A9:30～11:30和13:00～15:00B9:00～11:00和13:00～15:00C9:30～11:30和12:55～14:55D9:00～11:00和12:55～14:557、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A基金買賣股票、債券的差

4、價收入，免征企業(yè)所得稅B基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收33%企業(yè)所得稅C基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%企業(yè)所得稅D基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%的個人所得稅8、當(dāng)開放式基金基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管A：股票B：基金份額C：債券D：銀行票據(jù)17、關(guān)于基金份額持有人權(quán)利，下列描述正確的是

5、__。A基金份額持有人享有基金財產(chǎn)的收益權(quán)，而基金合同終止并清算后的財產(chǎn)歸基金管理人所有B基金份額持有人對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)是指其可以依法轉(zhuǎn)讓其基金資產(chǎn)C因?yàn)榛鸱蓊~持有人享有基金信息的知情權(quán)，所以基金公司應(yīng)該在基金份額持有人查詢基金資產(chǎn)狀況時及時提供最新的資產(chǎn)明細(xì)信息D基金份額持有人享有表決權(quán)是指其可以對基金的投資運(yùn)作享有表決權(quán)18、封閉式基金溢價發(fā)行是指____A：基金按高于面值的價格發(fā)行B：基金按低于面值的價格發(fā)行C：基金按等于面值

6、的價格發(fā)行D：以上都不是19、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列描述正確的有__。A一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)B一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)C債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型D以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的20、基金銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險，可能導(dǎo)致的后果有__。A使銷售機(jī)構(gòu)遭受財產(chǎn)損失B使銷售機(jī)構(gòu)受到法律制裁

7、C使銷售機(jī)構(gòu)遭受聲譽(yù)損失D使銷售機(jī)構(gòu)受到監(jiān)管部門處罰21、以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)的說法中，正確的有__。A贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的百分之五B認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在贖回時從贖回金額中扣除C基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)D基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)22、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A基金買賣股票、債券的差價收入，減半征收企業(yè)所得稅B基