北京2016年上半年基金從業(yè)指導(dǎo)金融期貨的理論價(jià)格考試試卷

1、北京北京2016年上半年基金從年上半年基金從業(yè)指導(dǎo)：金融期：金融期貨的理的理論價(jià)格考價(jià)格考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、有限責(zé)任公司董事會(huì)的法定人數(shù)為____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上2、下列各項(xiàng)中，__不屬于基金利潤的內(nèi)容。A股利利息收入B債券利息投資收益C公允價(jià)值變動(dòng)收益D基金

2、募集資金3、通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A證券市場基礎(chǔ)知識B證券投資基金C證券交易D證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識4、基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開的原則，以保護(hù)____利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。A：基金份額持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服務(wù)機(jī)構(gòu)5、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述，正確的有__。A備兌權(quán)證通常會(huì)增加股份公司的股本B備兌權(quán)證通常不會(huì)增加股份公司

3、的股本C備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票D備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場上流通的股票6、某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬元申購某開放式基金，基金份額凈值為2.00元，申購費(fèi)率為0.50%，最終獲得的份額約為__份。A80000B50000C49751D497507、下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A債券型基金B(yǎng)貨幣市場基金A中國銀監(jiān)會(huì)B中國證監(jiān)會(huì)C證券交易所D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)16、就一般開放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖

4、回申請之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A3B5C7D917、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)的區(qū)別和局限，說法正確的有__。A當(dāng)投資者只投資一只基金或一類基金時(shí)，比較恰當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)是特雷諾指數(shù)B當(dāng)比較分散程度較差與分散程度較好的組合時(shí)，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會(huì)比組合中股票數(shù)量少的基金高D特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對風(fēng)險(xiǎn)的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對基金的分散程度作出考察1

5、8、《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》發(fā)布的意義包括__。A使市場各方對基金評價(jià)和使用評價(jià)結(jié)果有章可循B讓基金評級業(yè)務(wù)的開展更加合規(guī)有序C使得一些基金的短期業(yè)績排名和評獎(jiǎng)更加公正，可信度更高D有助于提升基金評級機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平，有利于基金評級機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展19、下列情形中，可能導(dǎo)致基金銷售的操作風(fēng)險(xiǎn)的是__。A銷售人員向他人提供基金未公開的信息B銷售人員散布虛假信息，擾亂市場秩序C銷售人員挪用投資者的交易資金或基金份額D銷售人員處理投資

6、者申請出現(xiàn)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)20、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A60%B70%C80%D90%21、有價(jià)證券的特征包括__等方面。A流動(dòng)性B收益性C風(fēng)險(xiǎn)性D期限性22、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有__。A從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他