山西省基金從業(yè)資格期權(quán)合約組成要素考試試題

1、山西省基金從山西省基金從業(yè)資業(yè)資格：期格：期權(quán)合約組約組成要素考成要素考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、以下屬于基金銷售操作風險的有__。A向他人提供基金未公開的信息B投資者開戶時審核證件、資料不嚴導致的風險C銷售人員處理投資者申請出現(xiàn)差錯引起的風險D資金清算交收失誤引起的風險2、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是_

2、_。A基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅B基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收33%企業(yè)所得稅C基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%企業(yè)所得稅D基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%的個人所得稅3、金融期貨一般不包括__。A商品期貨B股票期貨C貨幣期貨D股票指數(shù)期貨4、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A基金募集申請經(jīng)中國

3、證監(jiān)會核準當日B基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日C基金合同生效的當日D基金合同生效的次日5、基金運作費用包括__。A申購費B審計費C信息披露費D分紅手續(xù)費6、基金銷售機構(gòu)進行市場細分的直接細分依據(jù)包括__。A地理因素B人口因素C投資者心理因素D投資者行為因素7、在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A期權(quán)交易B回購交易C現(xiàn)券買賣D信用交易8、__所關(guān)注的是公司為贏得公眾尊敬所作的努力。A人員推銷C最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等

4、損害客戶利益的行為D沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項17、考慮到我國資本市場正處于轉(zhuǎn)型時期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點，我國基金監(jiān)管還擔負著____的使命。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明C：降低系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)發(fā)展18、下列關(guān)于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。A上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：30、13：00～15：00B上海證券交易所規(guī)

5、定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25C深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00D深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：30、13：00～15：0019、貨幣市場基金收益公告按照披露時間的不同可分為__。A封閉期的收益公告B開放日的收益公告C節(jié)假日的收益公告D偏離度公告20、__從基金銷售業(yè)務(wù)角度對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標準化要求。A《證券法》B《證券

6、投資基金法》C《證券投資基金運作管理辦法》D《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》21、關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。A籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷B資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資C為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的D在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具22、平衡型基金是指__。A既注重資本增值