河南省基金從業(yè)資格教材《基礎(chǔ)知識》講解互換合約介紹考試試題

1、河南省基金從河南省基金從業(yè)資業(yè)資格教材《基格教材《基礎(chǔ)知識》講解：互解：互換合約介紹考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、下列屬于中國證監(jiān)會職責(zé)的有__。A制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者批準(zhǔn)權(quán)B公布證券交易行情C對證券市場信息披露情況進行監(jiān)督檢查D制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實

2、施2、在基金合同生效的____，基金管理人在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A：當(dāng)日B：次日C：第三日D：第五日3、對于股票型基金，下列說法正確的有__。A根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金B(yǎng)主要投資于股票C根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金D股票型基金是各國廣泛采用的基金類型4、基金年度報告披露的主要內(nèi)容有__。A基金管理人報告B審計報告C投資

3、組合報告D托管人報告5、證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，其應(yīng)具備的條件不正確的有__。A注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個以上完整會計年度C公司及其主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的12D最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為6、__標(biāo)志著我國全國性基金市場的誕生。A中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市B中國人民銀行批準(zhǔn)金信基

4、金在深圳證券交易所上市C中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市D中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市7、對基金分析研究的角度主要有__。C：證券交易所D：國家工商管理局16、一般來說，開放式基金的申購贖回價的計算基礎(chǔ)是__。A基金市場供求關(guān)系B基金份額凈值C基金發(fā)行時的價格D基金發(fā)行時的面值17、在制定資金清算流程時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)注意的規(guī)范有__。A建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B嚴(yán)格按照約定

5、的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理C將贖回、分紅及認(rèn)申購不成功的相應(yīng)款項直接劃人投資人開戶時指定的同名銀行賬戶D在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時，應(yīng)主動通知投資人18、基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)__。A公平對待投資者B不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述C表明所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預(yù)示其未來表現(xiàn)D基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料19、銷售機構(gòu)的自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有__。A基金銷

6、售機構(gòu)要為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質(zhì)的方法B為基金投資人披露基金銷售機構(gòu)情況C采取等效實名制的方式核實基金投資人身份D設(shè)定投資人單筆和每日累計可以認(rèn)購、申購和贖回的最大金額20、基金市場營銷的活動包括__。A基金產(chǎn)品設(shè)計B價格定位C促銷D市場定位21、當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準(zhǔn)備好的問卷。下列選項中，屬于該類問卷主要內(nèi)容的有__。A客戶的基本信息B客戶的理財目標(biāo)C客戶的財務(wù)狀況D客戶的生