浙江省基金從業(yè)資格基本面分析考試試題

1、浙江省基金從浙江省基金從業(yè)資業(yè)資格：基本面分析考格：基本面分析考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、__是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。A基金份額登記B基金份額存管C基金資金交收D基金資金清算2、境內(nèi)居民個(gè)人可以用__從事B股交易。A現(xiàn)匯存款B外幣現(xiàn)鈔存款C外幣現(xiàn)鈔D

2、從境外匯入的外匯資金3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能有__。A負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究B草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則C全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人、基金托管行及基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核4、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A股息B等額資產(chǎn)C等額資金D紅利5、基金銷售機(jī)構(gòu)的員工培訓(xùn)應(yīng)符合__的相關(guān)要求，培訓(xùn)情況應(yīng)記錄并存檔。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)

3、D財(cái)政部6、下列說(shuō)法正確的是____A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B：我國(guó)封閉式基金按照0.88%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C：我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率7、在我國(guó)，__依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)A：股票B：公

4、司債券C：商業(yè)票據(jù)D：金融債券17、基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力包括對(duì)__的控制。A投資風(fēng)險(xiǎn)B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)18、對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳____的個(gè)人所得稅。A：10%B：20%C：40%D：50%19、在我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算中，對(duì)于影響到__小數(shù)點(diǎn)后第5位的費(fèi)用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A基金資產(chǎn)凈值B基金資產(chǎn)總值C基

5、金份額凈值D基金所有者權(quán)益20、現(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重對(duì)銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A財(cái)務(wù)狀況B人力資源C內(nèi)部控制D資格許可21、目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。A商業(yè)銀行B證券公司C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)22、小張打算購(gòu)買(mǎi)基金進(jìn)行投資。在選擇基金時(shí)，小張對(duì)某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民