基金從業(yè)資格遠(yuǎn)期、期貨合約等區(qū)別考試試題

1、湖南省湖南省2015年基金從年基金從業(yè)資業(yè)資格：格：遠(yuǎn)期、期期、期貨合約等區(qū)等區(qū)別考試試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、以下哪種基金的管理費(fèi)率最高_(dá)___A：證券衍生工具基金B(yǎng)：股票基金C：債券基金D：貨幣市場(chǎng)基金2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效

2、性進(jìn)行確認(rèn)。A2B3C5D73、貨幣市場(chǎng)基金包含著一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)，主要是__風(fēng)險(xiǎn)。A收益性B流動(dòng)性C波動(dòng)性D系統(tǒng)性4、目前，深、滬證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C：15%D：20%5、下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會(huì)行使的是____A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章6、下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)

3、產(chǎn)品的說法，正確的是__。A從投資范圍來看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣B銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金C銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資門檻比基金更低D基金的流動(dòng)性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品7、保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品主要包括__。A股票型基金B(yǎng)債券型基金C保本型基金B(yǎng)5C6D1016、基金管理公司變更下列事項(xiàng)時(shí)，無須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有__。A變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例B變更名稱、住所C修改章程D變更基金經(jīng)理17、關(guān)于股票的市場(chǎng)

4、價(jià)格，下列表述正確的有__。A從長(zhǎng)期看，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定B股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定C股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格D股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征18、下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的說法，不正確的是__。A開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C投資人在基金合同

5、約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)19、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，其應(yīng)具備的條件不正確的有__。A注冊(cè)資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度C公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資

6、格的人員不低于該部門員工人數(shù)的12D最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為20、關(guān)于理財(cái)經(jīng)理，下列說法正確的有__。A向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的基金產(chǎn)品B沒必要及時(shí)向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在的風(fēng)險(xiǎn)C了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)屬性和投資偏好D理財(cái)經(jīng)理需要對(duì)投資、保險(xiǎn)、稅收等相關(guān)知識(shí)有較為深入的了解21、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，__要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異。A易入原則B可測(cè)原則C成長(zhǎng)原則D識(shí)別原則22、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金