江蘇省期貨從業(yè)資格 期貨套利交易考試試卷

1、2016年上半年江年上半年江蘇省期省期貨從業(yè)資業(yè)資格：期格：期貨套利交易考套利交易考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù)，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部

2、經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A支持丁某的主張B支持期貨公司的主張C親自重新調(diào)取證據(jù)D根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷

3、2、以下情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任A：客戶(hù)存在過(guò)錯(cuò)B：客戶(hù)交易指令未指明有效期限C：期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令人市交易D：客戶(hù)交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向3、現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方按照__進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。A交易所公布的交割結(jié)算價(jià)B現(xiàn)貨市場(chǎng)收盤(pán)價(jià)C現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)算價(jià)D合約到期日收盤(pán)價(jià)4、在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高出現(xiàn)貨價(jià)格的部分與持倉(cāng)費(fèi)

4、的大小有關(guān)，持倉(cāng)費(fèi)體現(xiàn)的是期貨價(jià)格形成中的__。A風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值B時(shí)間價(jià)值C歷史價(jià)值D現(xiàn)時(shí)價(jià)值5、BO11指標(biāo)是根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)中的____原理設(shè)計(jì)出來(lái)的一種非常簡(jiǎn)單實(shí)用的技術(shù)分析指標(biāo)。A：正態(tài)分布B：標(biāo)準(zhǔn)差C：方差D：協(xié)方差C大連商品交易所D中國(guó)金融期貨交易所14、李某是A期貨公司的客戶(hù)。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相

5、應(yīng)（）。A調(diào)減注冊(cè)資本B增加凈資本C調(diào)減凈資本D增加流動(dòng)負(fù)債15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得__頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D各期貨公司16、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有__。A結(jié)算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建B所有的期貨交易都必須通過(guò)結(jié)算會(huì)員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是由交易雙方直接交割清算C結(jié)算所通常采取公司制D結(jié)算

6、所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每周結(jié)算制度17、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A3B5C8D1018、是指對(duì)某一品種或某一因素進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入的分析，內(nèi)容明顯較評(píng)論詳盡和深入A：分析報(bào)告B：策略報(bào)告C：評(píng)論報(bào)告D：深度研究報(bào)告19、__來(lái)自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響。A可控風(fēng)險(xiǎn)B不可控風(fēng)險(xiǎn)C代理風(fēng)險(xiǎn)D交易風(fēng)險(xiǎn)