2015年寧夏省期貨從業(yè)首席風(fēng)險管理考試試卷

1、2015年寧夏省期年寧夏省期貨從業(yè)：首席：首席風(fēng)險風(fēng)險管理考管理考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、江恩輪中輪的作用有__A可以預(yù)測價位B可以預(yù)測時間C可以分析長期周期D可以確定交易時機(jī)2、介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上一般都以__的形式存在。A由期貨公司擔(dān)保B獨(dú)立執(zhí)業(yè)C個人D機(jī)構(gòu)3、某交易所主機(jī)中，綠豆期貨前一成交價為每噸282

2、0元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸____元。A：2825B：2821C：2820D：28184、股票期貨的理論價格為（）。A現(xiàn)貨價格資金占用成本持有期分紅B現(xiàn)貨價格資金占用成本持有期分紅C現(xiàn)貨價格資金占用成本持有期分紅D現(xiàn)貨價格凈持有成本5、期貨經(jīng)紀(jì)公司，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部

3、運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱A：內(nèi)部控制制度B：內(nèi)部監(jiān)管運(yùn)作C：內(nèi)部監(jiān)督體系D：內(nèi)部控制模式6、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A以本人名義從事期貨交易B泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息C代理客戶從事期貨交易D利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益7、在金屬貨幣流通條件下，通貨膨脹或通貨緊縮____A：不會發(fā)生B：可能發(fā)生C：不能避免該公司擔(dān)心到9月10日時利率會下跌，

4、于是以94.29的價格買進(jìn)CME的3個月歐洲美元期貨合約進(jìn)行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1000000美元)。假設(shè)9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約B該公司在期貨市場上獲利14750美元C該公司所得的利息收入為143750美元D該公司實(shí)際收益率為5.74%17、造成期貨價格非理性波動的因素

5、有__。A合約設(shè)計上有缺陷B會員結(jié)構(gòu)不合理C交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng)D投機(jī)者人數(shù)眾多18、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料不包括__。A擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件B申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表C營業(yè)部管理制度文本D擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件19、期貨公司在變更注冊資本時，應(yīng)當(dāng)充分考慮的情況有__。A受讓股權(quán)的股東是否符合規(guī)定的條件B增加出資的股東是否符合規(guī)定的條件C變更注冊資本后

6、的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)是否滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)D變更后注冊資本是否低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額20、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由__承擔(dān)。A所在期貨公司B從業(yè)人員自行C中國期貨業(yè)協(xié)會D期貨交易所21、基差交易是指按一定的基差來確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A現(xiàn)貨與期貨價格之差B現(xiàn)貨價格與期貨價格C現(xiàn)貨價格D期貨價格22、關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的作用，下列說法正確的有__。A期