山西省上半年證券從業(yè)資格考試證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)試題

1、山西省山西省2017年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資的收益的收益與風(fēng)險(xiǎn)試題風(fēng)險(xiǎn)試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、關(guān)于投標(biāo)限定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A利率或利差招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%B乙類成員最低、最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期國債招標(biāo)量的0.5%、10%C甲類成員最低投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的3

2、%，對(duì)不可追加的記賬式國債，最高投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的30%D單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為15億元2、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有__記錄。A最近3年連續(xù)盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年連續(xù)盈利3、行政法規(guī)是指__制定并頒布的、具有法律約束力的法律規(guī)范。A全國人民代表大會(huì)B國務(wù)院C全國人大常委會(huì)D國務(wù)院組成部門及其直屬機(jī)構(gòu)4、組建證券投資組合時(shí)，涉及到__A決定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量B確定具體的投資資產(chǎn)和對(duì)各種資

3、產(chǎn)的投資比例C對(duì)投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券組合具體特征進(jìn)行考察分析D投資組合的修正和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估5、以下說法中，正確的是__。A證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加B關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)水平D組合管理強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化6、基金的投資收益分配原則是__。A按基金投資者的投資資金比例進(jìn)行分配B基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者C按基金投資者的

4、投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配D按基金投資者的投資時(shí)間的先后順序進(jìn)行分配7、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A1年以上B半年左右C3個(gè)月左右A招募說明書B基金合同C凈值公告D基金份額發(fā)售公告16、以下關(guān)于分析方法的說法，錯(cuò)誤的是__。A在演繹法中，研究的角度就是用經(jīng)驗(yàn)去檢驗(yàn)每一個(gè)推論，看看哪一個(gè)在現(xiàn)實(shí)(研究)中言之有理，從而獲得理論的驗(yàn)證B在歸納法中，研究的角度則是通過經(jīng)驗(yàn)和觀察試圖得到某種模式或理論。由此可見，邏輯完整性和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證性兩者都不

5、可或缺C在實(shí)際運(yùn)用中，始終要通過永無止境的“歸納——演繹——?dú)w納”的交替過程來解決問題D歸納法是從個(gè)別出發(fā)以達(dá)到一般性，從一系列特定的觀察中，發(fā)現(xiàn)一種模式，但這種模式的發(fā)現(xiàn)并不能解釋為什么這個(gè)模式會(huì)存在17、根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值的規(guī)定，在境外發(fā)行股票并擬在中國香港上市的股份有限公司應(yīng)具備的條件是__。A公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬港元(最近1年的利潤(rùn)不低于

6、2000萬港元，再之前2年的利潤(rùn)之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于3億港元B公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時(shí)市值不低于20億港元，最近1年至少盈利5億港元，并且在過去3年合計(jì)凈現(xiàn)金流入至少2億港元C如果公司于上市時(shí)市值不低于40億港元，且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收人至少5億港元，則可以豁免連續(xù)3年?duì)I業(yè)記錄的規(guī)定，但是管理層至少要有3年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，并且管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變D發(fā)起