第五屆“中金所杯”全國大學(xué)生金融知識競賽參考題庫

1、第五屆第五屆“中金所杯中金所杯”全國大學(xué)生金融知識大賽全國大學(xué)生金融知識大賽參考題庫參考題庫Wd版一、單選題一、單選題1.關(guān)于基礎(chǔ)貨幣與中央銀行業(yè)務(wù)關(guān)系表述正確的是（）。A基礎(chǔ)貨幣屬于中央銀行的資產(chǎn)B中央銀行減少對金融機(jī)構(gòu)的債權(quán)，基礎(chǔ)貨幣增加C中央銀行發(fā)行債券，基礎(chǔ)貨幣增加D中央銀行增加國外資產(chǎn)，基礎(chǔ)貨幣增加2.由于股票市場低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人，這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方

2、式是（）。A代理推銷B余額包銷C混合推銷D全額包銷3.2010年9月12日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會宣布《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》，商業(yè)銀行的核心資本充足率由原來的4%上調(diào)到（）。A5%B6%C7%D8%4.公司發(fā)行在外的期限20年，面值為1000元，息票利率為8%的債券（每年付息一次）目前出售價格為894元，公司所得稅率為30%，則該債券的稅后資本成本為（）A4.2%B5.1%C5.6%D6.4%5.在斯旺圖形中，橫軸表示國內(nèi)支出（CIG），縱軸表

3、示本國貨幣的實際匯率（直接標(biāo)價法），在內(nèi)部均衡線和外部均衡線的右側(cè)區(qū)域，存在（）。A通脹和國際收支順差B通脹和國際收支逆差C失業(yè)和國際收支順差D失業(yè)和國際收支逆差6.第一代金融危機(jī)理論認(rèn)為金融危機(jī)爆發(fā)的根源是（）。A信息不對稱B金融中介的道德風(fēng)險C宏觀經(jīng)濟(jì)政策的過度擴(kuò)張D金融體系的自身不穩(wěn)定性7.根據(jù)外匯管制的情況不同，匯率可以分為（）。A官方匯率和市場匯率B開盤匯率和收盤匯率C單一匯率與復(fù)匯率D名義匯率與實際匯率8.1982年，美國堪

4、薩斯期貨交易所推出（）期貨合約。A.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)B.價值線綜合指數(shù)C.道瓊斯綜合平均指數(shù)D.納斯達(dá)克指數(shù)9.滬深300指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定型和動態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，每（）審核一次成份股，并根據(jù)審核結(jié)果調(diào)整成份股。A.一個季度B.半年C.一年D.一年半10.屬于股指期貨合約的是（）。A.NYSE交易的SPYC.CFFEX交易的IF用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.100C.150D.20023.投資者擬以3359.8點申報買入

5、1手IF1706合約，當(dāng)時買方報價3359.2點，賣方報價3359.6點，則該投資者的成交價是（）。A.3359.2B.3359.4C.3359.6D.3359.824.滬深300指數(shù)期貨合約的最小變動價位為（）。A.0.01B.0.1C.0.02D.0.225.滬深300指數(shù)期貨當(dāng)月合約在最后交易日的漲跌停板幅度為（）。A.上一交易日結(jié)算價的20%B.上一交易日結(jié)算價的10%C.上一交易日收盤價的20%D.上一交易日收盤價的10%26

6、.若IF1512合約的掛盤基準(zhǔn)價為4000點，則該合約在上市首日的漲停板價格為（）點。A.4800B.4600C.4400D.400027.撮合成交價等于買入價、賣出價和前一成交價三者中（）的一個價格。A.最大B.最小C.居中D.隨機(jī)28.滬深300指數(shù)期貨合約到期時，只能進(jìn)行（）。A.現(xiàn)金交割B.實物交割C.現(xiàn)金或?qū)嵨锝桓頓.強(qiáng)行減倉閱讀下列材料，回答2123題某投資者買入一只股票6個月的遠(yuǎn)期合約空頭，已知該股票目前的價格為40元，預(yù)

7、計在2個月和5個月后每股分別派發(fā)股息1元，一年期無風(fēng)險利率為6%。29.該股票6個月后的遠(yuǎn)期價格等于（）元。A.38.19B.38.89C.39.19D.39.8930.若交割價格等于遠(yuǎn)期價格，則遠(yuǎn)期合約的價值是（）元。A.0B.38.19C.38.89D.39.1931.3個月后，該股票價格漲到45元，無風(fēng)險利率仍為6%，此時遠(yuǎn)期合約空頭價值約為（）元。A.5.35B.5.4C.5.5D.5.632.如果某股票組合的β值為1.23，意

8、味著與該股票組合關(guān)系密切的指數(shù)每下跌1%，則該股票組合值（）。A.上漲1.23%B.下降1.23%C.上漲0.23%D.下降0.23%33.假設(shè)某投資者的期貨賬戶資金為106萬元，股指期貨合約的保證金為15%，該投資者目前無任何持倉，如果計劃以3370點買入IF1706合約，且資金占用不超過現(xiàn)有資金的三成，則最多可以購買（）手IF1706。A.1B.2C.3D.434.股指期貨交割是促使（）的制度保證，使股指期貨市場真正發(fā)揮價格晴雨表的