《企業(yè)境外投資管理辦法》(發(fā)改委令2017第11號(hào))

1、企業(yè)境外投資管理辦法第一章第一章總則總則第一條為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)境外投資，是指中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)（以下稱(chēng)“投資主體”）直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)

2、保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。前款所稱(chēng)投資活動(dòng)，主要包括但不限于下列情形：（一）獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；（二）獲得境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；（五）新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；（八）通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境

3、外企業(yè)或資產(chǎn)。本辦法所稱(chēng)企業(yè)，包括各種類(lèi)型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。本辦法所稱(chēng)控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)。第三條投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第四條投資主體開(kāi)展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目（以下稱(chēng)“項(xiàng)目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報(bào)告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。第五條投資主體開(kāi)展境外投資，不得違反我國(guó)法律法規(guī)，不得威脅或損害我國(guó)國(guó)家利

4、益和國(guó)家安全。第六條國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下稱(chēng)“國(guó)家發(fā)展改革委”）在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門(mén)職責(zé)，根據(jù)維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的需要，對(duì)境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。第七條國(guó)家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱(chēng)“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報(bào)告有關(guān)信息；涉及國(guó)家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國(guó)家發(fā)展改革委

5、發(fā)布。第二章第二章境外投資指導(dǎo)和服務(wù)境外投資指導(dǎo)和服務(wù)第八條投資主體可以就境外投資向國(guó)家發(fā)展改革委咨詢(xún)政策和信息、反映情況和問(wèn)題、提出意見(jiàn)和建議。第九條國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì)同有關(guān)部門(mén)根據(jù)國(guó)本辦法所稱(chēng)省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展改革部門(mén)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門(mén)。第十五條投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)咨詢(xún)擬開(kāi)展的項(xiàng)目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以告知。第

6、十六條兩個(gè)以上投資主體共同開(kāi)展的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書(shū)面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。第十七條對(duì)項(xiàng)目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用提出核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。第二節(jié)核準(zhǔn)的程序和時(shí)限第十八條實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主

7、體應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。第十九條項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）投資主體情況；（二）項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱(chēng)、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；（三）項(xiàng)目對(duì)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的影響分析；（四）投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱(chēng)“附件

8、”）清單由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。第二十條項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告可以由投資主體自行編寫(xiě)，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫(xiě)。第二十一條項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和附件齊全、符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起即為受理。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，都應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知

9、投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具。第二十二條項(xiàng)目涉及有關(guān)部門(mén)職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有關(guān)部門(mén)在7個(gè)工作日內(nèi)出具書(shū)面審查意見(jiàn)。有關(guān)部門(mén)逾期沒(méi)有反饋書(shū)面審查意見(jiàn)的，視為同意。第二十三條核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后，如確有必要，應(yīng)當(dāng)在4個(gè)工作日內(nèi)委托咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評(píng)估時(shí)限不得超過(guò)30個(gè)工作日。項(xiàng)目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，可以延長(zhǎng)評(píng)估時(shí)限，但延長(zhǎng)的時(shí)限不得超過(guò)60個(gè)