《企業(yè)境外投資管理辦法》(發(fā)改委令2017第11號)

1、企業(yè)境外投資管理辦法第一章第一章總則總則第一條為加強境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)

2、保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：（一）獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；（二）獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；（五）新建或改擴建境外固定資產(chǎn)；（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；（八）通過協(xié)議、信托等方式控制境

3、外企業(yè)或資產(chǎn)。本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項。第三條投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。第四條投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項目（以下稱“項目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。第五條投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規(guī)，不得威脅或損害我國國家利

4、益和國家安全。第六條國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革委”）在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責(zé)，根據(jù)維護我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。第七條國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國家發(fā)展改革委

5、發(fā)布。第二章第二章境外投資指導(dǎo)和服務(wù)境外投資指導(dǎo)和服務(wù)第八條投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。第九條國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門根據(jù)國本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革部門。第十五條投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機關(guān)咨詢擬開展的項目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。第

6、十六條兩個以上投資主體共同開展的項目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請。第十七條對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項目前期費用提出核準(zhǔn)、備案申請。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。第二節(jié)核準(zhǔn)的程序和時限第十八條實行核準(zhǔn)管理的項目，投資主

7、體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準(zhǔn)機關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機關(guān)提交。第十九條項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）投資主體情況；（二）項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；（三）項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；（四）投資主體關(guān)于項目真實性的聲明。項目申請報告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附件

8、”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。第二十條項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機構(gòu)編寫。第二十一條項目申請報告和附件齊全、符合法定形式的，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。項目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項目申請報告之日起即為受理。核準(zhǔn)機關(guān)受理或不予受理項目申請報告，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知

9、投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機關(guān)出具。第二十二條項目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。第二十三條核準(zhǔn)機關(guān)在受理項目申請報告后，如確有必要，應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)委托咨詢機構(gòu)進行評估。除項目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。項目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn)機關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個