承包人工程資金使用監(jiān)督管理辦法

1、承包人工程資金使用監(jiān)督管理辦法第一章總則第一條為確保軌道交通工程建設資金?？顚Ｓ?、保證工程質量和進度、保證資金使用的合法性，根據市政府“三統(tǒng)一、兩分開”的投融資建設管理體制和《xx市軌道交通建設資金管理辦法》，結合我市軌道交通工程建設管理實際，制定本辦法。第二條公司(指揮部)(以下簡稱業(yè)主)應建立健全工程資金監(jiān)管的管理制度，監(jiān)管承包人和銀行的工程資金監(jiān)管協(xié)議執(zhí)行情況；對承包人資金使用信用進行評級工作。第三條業(yè)主成立由資金組、計劃、財務、

2、工程等部門聯合組成的工程資金監(jiān)管小組，建立承包人工程資金使用臺帳，實時掌握承包人工程資金動態(tài)，特別是承包人大額資金的使用。第四條工程資金監(jiān)管的對象是車站、區(qū)間、軌道等主體工程合同標以及有必要加強資金監(jiān)管的其他合同標的承包人。第五條工程資金監(jiān)管范圍包括：業(yè)主撥付的各項工程資金；承包人投標時承諾的自帶資金；與項目有關的銀行貸款等資金。第六條業(yè)主對承包人工程資金監(jiān)督管理的具體內容：（1）承包商材料設備采購、租賃及外加工：控制的重點是材料設備確

3、定用于本工程且已到現場，檢查的內容包括全部付款、部分付款、預付款和支付欠款等，承包人需提供采購租賃合同、發(fā)票、監(jiān)理驗收證明等相關資料。（2）勞務分包款：承包人需提供經業(yè)主批準的分包合同、經監(jiān)理簽認的勞務分包工程量清單。（3）總公司管理費及利潤、基金的提取支付：需提供總公司有關文件，銀行經辦人根據投標文件確定的管理費率、基金提取率及工程進度計量判定其是否合理，對其合理范圍內的部分，必須在保證工程建設資金需要的前提下報業(yè)主審核后方可支付。嚴

4、格控制總公司超常規(guī)大額度從項目部提取資金（50萬元以上）。（4）承包人“資金支付計劃表”（附件二）外大額資金使用：業(yè)主對“資金支付計劃表”外大額資金使用進行監(jiān)管，嚴格控制現金提取額度，對超定額的或者偶然性項目開支，提交費用清單，判斷其合理性，無合理文件證明的，銀行拒絕大額現金支取。（5）往來款項：承包人建設期內應專款專用，杜絕資金外借。第二章簽訂工程資金管理協(xié)議書第七條業(yè)主、承包人、開戶銀行在建設承包協(xié)議的基礎上，簽定“工程資金管理協(xié)議

5、書”（附件一），作為施工合同的補充協(xié)議，經甲、乙雙方簽字后的協(xié)議與施工合同具有同等的效力。新開工項目在簽訂施工合同時簽訂。第八條工程資金管理協(xié)議書內容包括：(1)乙方(承包人)為完成項目施工成立的項目經理部在丙方(結算銀行)開設結算戶。(2)甲方(業(yè)主)的合同支付款按期、按計量匯入乙方在丙方開設的賬戶。(3)乙方必須將甲方所撥資金及自備流動資金等專項用于本項目建設。(4)甲方對乙方工程資金使用情況進行監(jiān)督，以確保乙方的建設資金在工程建設

6、期限內?？顚Ｓ谩＃?）丙方受甲方委托協(xié)助對乙方在丙方開設的結算戶資金收支情況進行監(jiān)督、提供信息并為乙方提供便捷有效的銀行服務。第九條甲方的權利與責任是：(1)及時向乙方支付預付款、工程進度款和保留金。(2)審查乙方提供的購貨合同、協(xié)議和發(fā)票是否真實，檢查其所購材料、設備是否用于本項目建設，檢查其對分包單位（所有分包單位必須符合公司關于合同分包的相關規(guī)定）支付的工程款是否真實，對乙方提出的“資金支付計劃表”（附件二）向丙方作出是否有異議的

7、支付指令，對本工程以外的購貨款項，有權拒絕簽署意見。（3）在發(fā)現乙方將本項目資金挪用、轉移，或者年終不能及時支付農民工工評級，發(fā)布各項目承包人年度資金使用信用等級，作為承包人今后接受資金監(jiān)管、工程投標的依據之一。第十四條業(yè)主對承包人的資金信用年度評定分優(yōu)良、合格、不合格三個等級。出現以下行為時業(yè)主判定承包人的資金信用季度評定為“不合格”：（1）不能履行承包合同及其附屬協(xié)議。（2）轉移、挪用大額工程資金（50萬元以上）。（3）隱瞞開戶、私

8、自設帳逃避資金監(jiān)管。（4）嚴重拖欠農民工工資、造成農民工集體上訪。（5）債務糾紛導致法院凍結業(yè)主資金。（6）拒不執(zhí)行資金監(jiān)管，拒不提交“資金計劃表”、拒不執(zhí)行“資金計劃表”。（7）有違紀、違法行為。（8）其他嚴重資金違規(guī)和嚴重違反資金監(jiān)管“意見”的行為。承包人的資金使用信用季度評定判定為“合格”的標準為：無以上“不合格”標準所述行為。經業(yè)主聯合認定，承包人的資金使用信用年度評定判定為“優(yōu)良”的標準為：一年中每季度評定均為“合格”，且承包

9、人工程質量、進度和財務狀況良好。承包人的資金使用信用年度評定判定為“不合格”的標準為：連續(xù)兩季度被評為“不合格”。承包人的資金使用信用年度評定判定為“合格”的標準為：全年每季度評定為“合格”或有一季度評定為“不合格”，但在警示后迅速整改。第十五條承包人資金使用評級制度與其他獎懲制度相配套，年度評級“合格”以上的單位方有資格參與各項獎勵評比及我市軌道交通工程建設投標。第十六條承包人不得以支付工程款、上繳管理費等名義轉移、挪用、外借項目工程

10、資金。承包人發(fā)生轉移、挪用、外借項目工程資金行為時，業(yè)主有權要求承包人限期（10天）收回，逾期不收回的承包人應承擔轉移、挪用、外借資金額5%的違約責任賠償。第十七條承包人發(fā)生拖欠民工工資，或者對分包單位監(jiān)管不力導致民工工資無法按時兌現，造成集中上訪事件時，業(yè)主有權扣留承包人合同內資金，必要時可以直接支付。第十八條銀行不得以開展工程資金監(jiān)管為由對承包人的結算申請采取壓票、拖延支付時間等方式達到截留資金的目的，銀行還應根據監(jiān)管協(xié)議要求對承包