證券從業(yè)資格考試發(fā)行市場和交易市場試題

1、天津天津2016年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：發(fā)行市行市場和交易市和交易市場試題場試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。A委托人B信托人C中介人D投資人2、在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期

2、限最長不得超過__個(gè)月。A4B3C2D13、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員__。A必須多于2人B不得少于2人C必須多于3人D不得少于3人4、上市公司在股東大會(huì)作出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議______日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告，此后，每______日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至完成有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議的過戶手續(xù)。__A6020B9030C3010

3、D50105、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（）。A信息備忘錄B招股章程C適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程D招股說明書概要6、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過__形成期貨價(jià)格的功能。A集中競價(jià)B抽簽C公開投標(biāo)D事先定價(jià)C25度線，45度線，75度線D30度線，45度線，60度線16、基金資產(chǎn)估值的對

4、象是基金所持有的__。A高收益資產(chǎn)B扣除負(fù)債后的資產(chǎn)C全部負(fù)債D全部資產(chǎn)17、實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是__。A認(rèn)購權(quán)證B歐式權(quán)證C百慕大式權(quán)證D認(rèn)沽權(quán)證18、證券交易機(jī)制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場可能會(huì)有不同的證券交易機(jī)制，但總的來說，以下不屬于證券交易機(jī)制的目標(biāo)的是__。A穩(wěn)定性B流動(dòng)性C收益性D有效性19、對上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由（）名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。A5～10B5～15

5、C8～15D8～1020、中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國家郵政局郵政儲(chǔ)匯局可以申請成為__國債承銷團(tuán)成員。A記賬式B憑證式C電子式D不記名式21、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間B國家規(guī)定的下班時(shí)間C24點(diǎn)D證券交易所下午閉市22、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是（）。A指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)