證券從業(yè)資格考試發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)考試試題

1、2015年上半年廣西年上半年廣西證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：發(fā)行市行市場(chǎng)和交易市和交易市場(chǎng)考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是__。A凈額結(jié)算B總額結(jié)算C統(tǒng)一結(jié)算D差額結(jié)算2、按照__劃分，證券交易種類(lèi)可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易規(guī)模B交

2、易對(duì)象的品種C交易性質(zhì)D交易場(chǎng)所3、中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于__。A再貼現(xiàn)政策B公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)C直接信用控制D間接信用控制4、關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是__。A股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10%B股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5%C股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%D股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%5、在證券買(mǎi)賣(mài)成交后的所支付的過(guò)戶費(fèi)屬于

3、__的收入。A證券公司B證券交易所C中國(guó)結(jié)算公司D發(fā)行公司6、填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)__。A證券賬號(hào)B交割日期C數(shù)量D品種7、目前，上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”交易時(shí)，1手債券的面值是__。A100萬(wàn)B500萬(wàn)15、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的__業(yè)務(wù)。A政策性B投融資C保值D公開(kāi)市場(chǎng)操作16、申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。A100B200C300D40017、美國(guó)

4、有世界上最多元化的基金銷(xiāo)售渠道，其中占最大比重的是__。A退休金計(jì)劃B機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售C投資顧問(wèn)D直銷(xiāo)18、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合__。A申報(bào)單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手C申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手19、盈利預(yù)測(cè)是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著__的原則作出的。A誠(chéng)實(shí)信用B責(zé)任明確C透明D審慎2

5、0、下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述，錯(cuò)誤的是__。A優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票B優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)C優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權(quán)利D優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率21、用以反映短期償債能力的指標(biāo)是__A利息支付倍數(shù)B流動(dòng)比率C速動(dòng)比率D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率22、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國(guó)內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了__，對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場(chǎng)重要的投資主體。