2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案證券市場(chǎng)基本法律預(yù)習(xí)

1、2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：證券市場(chǎng)基本法律（預(yù)習(xí)1）1.按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，()能夠向人民法院提出對(duì)證券公司實(shí)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東B.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.債權(quán)人準(zhǔn)確答案：B解析：本題考查《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定。證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，國(guó)務(wù)院

2、金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)能夠向人民法院提出對(duì)證券公司實(shí)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。2.證券公司理應(yīng)至少每半年經(jīng)()簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東(大)會(huì)D.高級(jí)管理人員準(zhǔn)確答案：AC.董事、首席風(fēng)險(xiǎn)官D.董事合規(guī)負(fù)責(zé)人準(zhǔn)確答案：B解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的相關(guān)規(guī)定。證券公司的董事、高級(jí)管理人員理應(yīng)對(duì)證券公司年

3、度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報(bào)告上簽字的人員，理應(yīng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，理應(yīng)注明自己的意見和理由。5.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說(shuō)法準(zhǔn)確的是()。①避免利益沖突②分散管理③集中統(tǒng)一管理④利益化A.①③B.①②C.②③④D.①③④準(zhǔn)確答案：A解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則。①避免利益沖突。證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)