證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)必背

1、一、公司法1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。2.股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。3.自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。4.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的3

2、5%5.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。6.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。7.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于138.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。9上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由

3、股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的23通過(guò)。二、證券法1.股票發(fā)行數(shù)字條件：①發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%②在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元③向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過(guò)股本總額的10%；股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%④發(fā)行人在近3年沒(méi)有重大違法行為。2.債券發(fā)

4、行數(shù)字條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于6000萬(wàn)元②累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%15.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。16.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格、法人以

5、個(gè)人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場(chǎng)的處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實(shí)意思，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，并處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。ps：

6、罰款基本都是一倍以上五倍以下。三、基金法1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：①注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。②主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無(wú)違法記錄3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。5.開(kāi)放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月)