證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)匯總

1、12017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)匯總證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)匯總第1章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)1、處罰方面處罰方面?5%~15%①虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對(duì)該公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額的5%~15%的罰款；②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款；③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬(wàn)①提交的會(huì)計(jì)報(bào)告材料中虛假記錄或隱瞞

2、重要事實(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以3~30萬(wàn)的罰款；5~50萬(wàn)①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5~50萬(wàn)的罰款；②違反公司法規(guī)定另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令改正，處5~50萬(wàn)的罰款；③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，處理5~50萬(wàn)元的罰款（直接負(fù)責(zé)人是3~30萬(wàn)罰款）；5~20萬(wàn)①外國(guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改

3、正或關(guān)閉，并處以5~20萬(wàn)罰款；二、數(shù)字信息二、數(shù)字信息1、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)的，必須采用承銷(xiāo)團(tuán)；2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開(kāi)放式基金無(wú)發(fā)行規(guī)模限制3、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔(dān)保，也非基金管理人和基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)的擔(dān)保。4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。5、證券記憶所終止上市公司債

4、券發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近兩年連續(xù)虧損。6、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司的，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，予以公告；7、協(xié)議收購(gòu)，收購(gòu)上市公司的股份達(dá)成30%時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約；8、基金管理人的義務(wù)：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上；9、基金管理公司的注冊(cè)資本不低于1億元，必須是實(shí)繳資本。10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的

5、股東，還應(yīng)具備：?注冊(cè)資本不低于3億元；?持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；?最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；?具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)等無(wú)不良記錄。11、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為。12、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)

6、審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。34、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷(xiāo)過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本，沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng)。【重點(diǎn)重點(diǎn)4】股份有限公司股份有限公司申請(qǐng)股票上市，符合以下條件：?1、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行；?2、公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公

7、司股份總數(shù)的25%以上；3、公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上；?4、最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；【重點(diǎn)重點(diǎn)5】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：的規(guī)定，并具備下列條件：?1、注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；?2、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；?3、主要股東和實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)

8、良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；?4、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；5、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；?6、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；7、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。【重點(diǎn)重點(diǎn)6】證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定：?1、在境內(nèi)設(shè)立證券公司或在境外設(shè)立、收購(gòu)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，受理之日起6個(gè)月作出批復(fù)；?2、增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)有重大變化，減少注冊(cè)資

9、本，分立、合并或?qū)彶楣蓶|等3個(gè)月；3、變更業(yè)務(wù)范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級(jí)管理人員等45個(gè)工作日；?4、設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或停業(yè)、解散、破產(chǎn)等30個(gè)工作日；?5、審查董事、監(jiān)事任職資格的，受理之日起20個(gè)工作日作出批復(fù)。第2章：證券從業(yè)人員管理：證券從業(yè)人員管理1.參加資格考試的人員，若違反考場(chǎng)規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試。2.證券投資顧問(wèn)變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券

10、業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。3.證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。4.個(gè)人申請(qǐng)保薦人資格，提交材料，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交更新資料。5.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出書(shū)面批復(fù)決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出書(shū)面批復(fù)決定。6.保薦代表