2017證券從業(yè)資格考試-基本法律法規(guī)考點(diǎn)總結(jié)

1、127證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)目錄第一章第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系.............................................................................................................................1第一章第二節(jié)公司法...........................................

2、..................................................................................................................2第一章第三節(jié)證券法................................................................................................

3、.............................................................6第一章第四節(jié)基金法.....................................................................................................................................................

4、........7第一章第五節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例...........................................................................................................................................9第一章第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例.........................................

5、..........................................................................................9第二章證券從業(yè)人員管理第一節(jié)從業(yè)資格...............................................................................................................

6、......10第二章證券從業(yè)人員管理第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為.....................................................................................................................12第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì).........................................................

7、............................................................15第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第二節(jié)證券投資咨詢.............................................................................................................16第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第三節(jié)與證券交易、證券投資活動(dòng)有

8、關(guān)的財(cái)務(wù)顧問..........................................................17第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第四節(jié)證券承銷與保薦.........................................................................................................18第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第五節(jié)證券自營(yíng)........

9、...........................................................................................................19第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第六節(jié)證券資產(chǎn)管理...........................................................................................

10、................20第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第七節(jié)其他業(yè)務(wù).....................................................................................................................21第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)....................................

11、......................................24第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)..........................................................................25第一章第一章第一節(jié)第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系考點(diǎn)一證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次考點(diǎn)一證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分

12、為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國(guó)證券市場(chǎng)形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺(tái)，對(duì)證券市場(chǎng)的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要作用?？键c(diǎn)二現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法

13、律法規(guī)考點(diǎn)二現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律法規(guī)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反洗錢法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與

14、承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》?？键c(diǎn)三證券市場(chǎng)自律性組織及其職責(zé)考點(diǎn)三證券市場(chǎng)自律性組織及其職責(zé)327者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額?？键c(diǎn)七考點(diǎn)七股東權(quán)利濫用的相關(guān)內(nèi)容股東權(quán)利濫用的相關(guān)內(nèi)容考點(diǎn)八考點(diǎn)八有限責(zé)任公司的設(shè)立條件有限責(zé)任公司的設(shè)立條件考

15、點(diǎn)九考點(diǎn)九有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)依照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，對(duì)有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置做了多元制的規(guī)定：即一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事；一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)。國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)?？键c(diǎn)十考點(diǎn)十有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度對(duì)有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本，

16、首先要求是實(shí)繳的出資額，即實(shí)繳資本；同時(shí)要求達(dá)到最低資本限額，即不得少于最低數(shù)額。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣l0萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定?？键c(diǎn)十一考點(diǎn)十一有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)有限責(zé)任

17、公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)要點(diǎn)要點(diǎn)內(nèi)容內(nèi)容股東會(huì)股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東會(huì)由全體股東組成。股東是按其所認(rèn)繳出資額向有限責(zé)任公司繳納出資的人。股東會(huì)作為有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。(2)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)。(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告、監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。(4)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方