期貨從業(yè)人員資格考試法律法規(guī)部分

1、期貨從業(yè)人員資格考試真題（法律法規(guī)部分）一、單選題1客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A不承擔(dān)責(zé)任B承擔(dān)次要賠償責(zé)任C承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案：D。2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。A2003年7月1日B2003年7月10日C2003年6月31日D2003年7月31日參考答案：A。3中國證監(jiān)會(huì)對(duì)從

2、事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A配額B依法征稅C許可證D審核參考答案：C。4期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。A3年B5年C10年D20年參考答案：B。5（）對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B中國證監(jiān)會(huì)C中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D期貨交易所參考答案：B。6期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。A與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C挪用客戶保證金D向客戶作獲利保證

3、，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案：B。7期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。A營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B股東大會(huì)決定解散C破產(chǎn)參考答案：C。15在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開一次。A董事會(huì)B理事會(huì)C總經(jīng)理D理事長參考答案：B。16《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。A中國證監(jiān)會(huì)B理事長C總經(jīng)理D會(huì)員代表參考答案：B。17投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（

4、）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A交易完成15日B交易完成30日C收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間參考答案：D。18期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A3天B3個(gè)工作日C一周D一個(gè)月參考答案：B。19中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（）支付。A期貨經(jīng)紀(jì)公司B中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C中國證監(jiān)會(huì)D