2018年期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理

1、1第一章第一章期貨管理?xiàng)l例期貨管理?xiàng)l例2007年4月15日一、期貨交易所一、期貨交易所1.監(jiān)督管理：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨市場(chǎng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨交易所2.期貨交易所：不以盈利為目的由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批，負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免3.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是企業(yè)法人、經(jīng)濟(jì)組織4.不得擔(dān)任期貨負(fù)責(zé)人：解除職務(wù)未逾5年，律師等撤銷(xiāo)資格未逾5年5.期貨交易所職責(zé)：提供設(shè)施，設(shè)計(jì)安排合約上市，組織監(jiān)督交易結(jié)算，履約擔(dān)保，會(huì)員監(jiān)督，制定

2、實(shí)施交易規(guī)則，發(fā)布市場(chǎng)信息，監(jiān)督倉(cāng)庫(kù)、保證金銀行、查處違規(guī)6.交易所不得從事：信托，股票，非自用不動(dòng)產(chǎn)投資7.交易所制度：保證金，當(dāng)日無(wú)負(fù)債，漲跌停板，持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，（分級(jí)結(jié)算）結(jié)算擔(dān)保金8.期貨市場(chǎng)異常：提高擔(dān)保金，調(diào)整漲跌停板幅度，限制最大持倉(cāng)，暫停交易9.需要國(guó)期督批準(zhǔn)：制定修改章程、交易規(guī)則，上市、終止、取消或恢復(fù)交易品種2、期貨公司期貨公司1.期貨公司申請(qǐng)條件：注本3000w，高管任職資格，從業(yè)人員從業(yè)資格，

3、章程，股東，3年無(wú)重大違法，合格場(chǎng)所和設(shè)施，風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制2.國(guó)期督6個(gè)月內(nèi)作出批不批決定3.國(guó)期督可以提高注本，注本應(yīng)是實(shí)繳資本，貨幣出資大于85%4.期司不得：為關(guān)聯(lián)人融資，對(duì)外擔(dān)保，從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)或與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，法律合規(guī)、期督另有規(guī)定除外5.經(jīng)國(guó)期督批準(zhǔn)：合并，變更業(yè)務(wù)，變更注本股權(quán)（20天批），新增持有5%股權(quán)變動(dòng)（其他2個(gè)月，批不批）6.注銷(xiāo)公司：執(zhí)照被注銷(xiāo)，3個(gè)月沒(méi)開(kāi)業(yè)，無(wú)當(dāng)停業(yè)3月，主動(dòng)申請(qǐng)3調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕

4、交易，重大違法時(shí)，限可制當(dāng)事人期貨交易，不超15個(gè)工作日，復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日3、期貨投資者保障基金：籌集具體方法由國(guó)期督會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定4、期督制定期司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則：凈本與凈產(chǎn)比例，凈本與境內(nèi)境外期貨經(jīng)紀(jì)比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債等比例，對(duì)期司各方面提出要求。5、不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)：對(duì)期司董事、監(jiān)事及高管人員談話(huà)、提示、記入信用記錄等措施或責(zé)令限期整改并驗(yàn)收。（不受紀(jì)律處分）一次談話(huà)限期改正，不改正很?chē)?yán)重的，6、采取措施：限制

5、暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)，限制分配紅利支付報(bào)酬福利，限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，責(zé)令更換董監(jiān)高，限制自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用，責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)和限制股東權(quán)利整改驗(yàn)收通過(guò)的，3天內(nèi)解除措施整改仍未通過(guò)驗(yàn)收的，嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)7、期司違法經(jīng)營(yíng)，重大風(fēng)險(xiǎn)、危害市場(chǎng)秩序、損害利益的：停業(yè)整頓，托管或接管監(jiān)管等措施。通過(guò)國(guó)期督批準(zhǔn)的，可對(duì)董監(jiān)高采?。合拗瞥鼍?，禁止轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)上設(shè)定權(quán)利等措施。8、期司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或

6、者用于擔(dān)保等重大事件的，應(yīng)5日內(nèi)向國(guó)期督提交書(shū)面報(bào)告。6、法律責(zé)任（了解即可）法律責(zé)任（了解即可）1、期交所、非期司結(jié)算會(huì)員下列行為的，改正、警告并沒(méi)收違法所得期交所、非期司結(jié)算會(huì)員下列行為的，改正、警告并沒(méi)收違法所得：違規(guī)接納會(huì)員，違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)，違規(guī)分配收益，違規(guī)公布即時(shí)行情或預(yù)測(cè)價(jià)格，違規(guī)未向國(guó)期督報(bào)告，擔(dān)保金制度和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金違規(guī)，保證金安全存管監(jiān)控違規(guī)，限制交割總量，任用無(wú)資格期從人員。2、期交所下列行為的，期交所下列行為的，改