青海省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料監(jiān)督及懲戒模擬試題

1、青海省青海省2016年期年期貨從業(yè)《期貨法律法法律法規(guī)》資料：料：監(jiān)督及督及懲戒模戒模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其從業(yè)資格個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A：1～3；1B：3～6；2C：6～12；3D：12～24；42、

2、期貨公司在變更注冊(cè)資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮的情況有__。A受讓股權(quán)的股東是否符合規(guī)定的條件B增加出資的股東是否符合規(guī)定的條件C變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)是否滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)D變更后注冊(cè)資本是否低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額3、下列__情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值。A本國(guó)順差擴(kuò)大B降低本幣利率C本國(guó)逆差擴(kuò)大D提高本幣利率4、重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)。A5%B10%C20%D

3、50%5、下列關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的是__。A只能以單只股票作為期貨合約的標(biāo)的物B美國(guó)歷史上一度禁止股票期貨交易C股票期貨的產(chǎn)生早于股指期貨D美國(guó)芝加哥期貨交易所于2001年首次推出以美國(guó)、英國(guó)、歐洲大陸的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易6、加工制造企業(yè)擔(dān)心庫(kù)存原料價(jià)格下跌，應(yīng)采取方式來(lái)保護(hù)自身的利益。A：多頭套期保值B：空頭套期保值C：期現(xiàn)套利D：期轉(zhuǎn)現(xiàn)7、期貨交易之所以具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，是因?yàn)樗腳_。A合約標(biāo)準(zhǔn)化B交易集中

4、化D信息公開機(jī)制15、按照，期貨投資分析報(bào)告分為評(píng)論性報(bào)告和嘗試研究報(bào)告A：報(bào)告內(nèi)容涉及的時(shí)間段和發(fā)布時(shí)點(diǎn)是否具有限制性要求B：是否針對(duì)特定環(huán)境或投資者進(jìn)行個(gè)性化設(shè)計(jì)C：報(bào)告的篇幅和深度D：所分析、預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度或投資周期的長(zhǎng)短16、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，關(guān)于投資者的交易經(jīng)歷要求，下列說(shuō)法正確的是__。A必須具備股指期貨方針交易經(jīng)歷B必須具備商品期貨交易經(jīng)歷C必須具備A和B中所列兩項(xiàng)交易經(jīng)歷D具備A或B任一項(xiàng)交易

5、經(jīng)歷即可17、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同。A：無(wú)效B：效力待定C：可撤銷D：可變更18、假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為8%，市場(chǎng)預(yù)期收益率為20%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，這個(gè)期貨投資基金的貝塔系數(shù)為（）。A0.15B0.20C0.25D0.4519、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，__。A不需要獨(dú)立董事同意即可B應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)12的獨(dú)立董事同意C應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)23的獨(dú)立董事同意D應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事