2016年上半年山西省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)督管理試題

1、2016年上半年山西省期年上半年山西省期貨從業(yè)法律法法律法規(guī)精選：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指管指標(biāo)監(jiān)標(biāo)監(jiān)督管理督管理試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、2009年，全球期貨和期權(quán)類交易量最大的合約是。A：外匯期貨和期權(quán)B：個(gè)股期貨和期權(quán)C：股指期貨和期權(quán)D：利率期貨和期權(quán)2、下列對期貨投資基金投資限制的敘述中錯(cuò)誤的是__。A基金不得

2、購買不動(dòng)產(chǎn)并且不得為他人的借貸行為做擔(dān)保B基金所持有的流動(dòng)性差的資產(chǎn)不得超過基金總資產(chǎn)的10%C基金不得投資于高風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生品D基金不得同和基金有關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員進(jìn)行交易3、某套利者進(jìn)行指數(shù)期貨牛市套利，以90.51點(diǎn)買入3個(gè)月后到期的指數(shù)期貨，同時(shí)以91.17點(diǎn)賣出6個(gè)月后到期的指數(shù)期貨。兩個(gè)月后平倉時(shí)，兩種期貨價(jià)格分別為90.06點(diǎn)和89.82點(diǎn)。則該套利結(jié)果為__美元(每點(diǎn)2500美元)。A虧損1050B虧損2250C盈利1050

3、D盈利22504、現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是____A：:高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織B：:期貨交易活動(dòng)必要的參與方C：:影響期貨價(jià)格形成的關(guān)鍵組織D：:期貨合約商品的管理者5、技術(shù)數(shù)據(jù)的表現(xiàn)形式主要是各種圖形和指標(biāo)，其實(shí)質(zhì)內(nèi)容主要是.A：價(jià)格趨勢B：數(shù)量變化C：供求量D：價(jià)格和數(shù)量6、持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（）備案。A中國證監(jiān)會(huì)B上級主管部門C期貨交易所D國務(wù)院7、下列關(guān)于國

4、際期貨市場發(fā)展的說法中，不正確的是。A：在期貨市場發(fā)展過程中，各個(gè)期貨品種、各個(gè)市場相互促進(jìn)，共同發(fā)展B：目前已經(jīng)出現(xiàn)了天氣期貨、GDP指數(shù)期貨、房地產(chǎn)指數(shù)期貨等期貨品種多久內(nèi)完成公司登記，并檢具書件提出許可證照之申請A：六個(gè)月B：九個(gè)月C：十二個(gè)月D：以上皆非。17、客戶既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，（）。A需催促客戶盡快確認(rèn)B客戶不能建立新的交易頭寸C視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議D視為對交易

5、結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)18、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（）機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。A聯(lián)合辦公B設(shè)備共享C信息隔離D信息溝通19、美國對期貨基金的信息披露有嚴(yán)格的要求，其中對商品交易顧問信息要求披露的內(nèi)容有__。A風(fēng)險(xiǎn)B交易項(xiàng)目介紹C顧問費(fèi)用D商品交易顧問的背景資料20、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A居間人隸屬于期貨公司B居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的

6、當(dāng)事人C期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人D期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人21、某交易所主機(jī)中，綠豆期貨前一成交價(jià)為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價(jià)2825元，現(xiàn)有賣方報(bào)價(jià)每噸2818元，二者成交，則成交價(jià)為每噸______元。A2825B2821C2820D281822、實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)A：3日B