2015年上半年重慶省期貨從業(yè)資格會(huì)員管理試題

1、2015年上半年重年上半年重慶省期省期貨從業(yè)資業(yè)資格：會(huì)格：會(huì)員管理管理試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、期貨公司違反中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可能對(duì)其采取的紀(jì)律懲戒有__。A取消會(huì)員資格并公告B通過(guò)媒體公開譴責(zé)C協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)D批評(píng)2、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管

2、理必要性的說(shuō)法，正確的有__。A有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場(chǎng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要C期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性，因此沒(méi)有必要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理D有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要3、期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額____規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉(cāng)。A：大于B：小于C：等于D：小于等于4、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，

3、正確的有__。A期貨公司是期貨市場(chǎng)的中介組織B期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易C期貨公司可以為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢D期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果5、下列情形中，情節(jié)嚴(yán)重可構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。A未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的B未給國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的C以所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的D捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的6、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資

4、格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試C具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)D具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)7、某客戶在2010年8月份有一批進(jìn)口原油，預(yù)計(jì)10月份原油價(jià)格會(huì)在70美元桶的價(jià)格水平上波動(dòng)，并有可能會(huì)小幅下跌。于是決定賣出10手CME集團(tuán)10月份的原油期貨看漲期權(quán)。通過(guò)該交易系統(tǒng)報(bào)出的交易指令應(yīng)該是。A：b8ycx8800c132lmtB

5、：b10yex8800c132lmtC：b10ycx108000c132lmt16、目前，我國(guó)已引入IB制度，由__擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。A資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)B計(jì)算機(jī)構(gòu)C銀行D券商17、形成效率市場(chǎng)的前提包括__。A投資者數(shù)目不宜過(guò)多B投資者都以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)C任何與期貨投資相關(guān)的信息都以隨機(jī)方式進(jìn)入市場(chǎng)D投資者對(duì)新的信息的反應(yīng)和調(diào)整可迅速完成18、____風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是維持自身投資的權(quán)益，保障自身財(cái)務(wù)的安全。A：

6、期貨交易所B：期貨公司C：客戶D：期貨行業(yè)協(xié)會(huì)19、期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B：期貨交易所C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D：監(jiān)控中心20、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A3%B5%C7%D15%21、多元線性回歸方程中，回歸標(biāo)準(zhǔn)差是對(duì)變化的度量。A：總體變量B：被解釋變

7、量C：未被解釋變量D：變量均值22、以下關(guān)于蛛網(wǎng)理論的說(shuō)法錯(cuò)誤的是A：收斂型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給彈性小于需求彈性B：發(fā)散型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給價(jià)格彈性大于需求價(jià)格彈性C：封閉性蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給彈性等于需求彈性D：收斂型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給彈性大于需求彈性23、投資者預(yù)計(jì)銅不同月份的期貨合約價(jià)差將縮小，買入1手7月銅期貨合約，價(jià)格為1000美元噸：同時(shí)賣出1手9月銅期貨合約，價(jià)格為7200美元噸。由此判斷，該投資者進(jìn)行的是__交易。A