海南省期貨從業(yè)法律法規(guī)首席風(fēng)險(xiǎn)管理任免與行為規(guī)范考試題

1、海南省海南省2015年期年期貨從業(yè)法律法法律法規(guī)：首席：首席風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理任免與行管理任免與行為規(guī)為規(guī)范考范考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為15500元，買入價(jià)格為15501元，前一成交價(jià)為15498元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為____元。A：15498B：15499C：15500D：15

2、5012、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入（）。A凈資產(chǎn)B凈資本C負(fù)債D流動(dòng)負(fù)債3、3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價(jià)格分別為1740元噸、1750元噸和1760元噸。4月20日，三份合約的價(jià)格分別為1730元噸、1760元噸和1750元噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__

3、。A160元B400元C800元D1600元4、關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系，下列描述錯(cuò)誤的是。A：現(xiàn)貨交易是以期貨交易為基礎(chǔ)的B：期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)的C：沒(méi)有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)難以回避D：沒(méi)有現(xiàn)貨交易，期貨交易就沒(méi)有產(chǎn)生的根基5、對(duì)滬深300股指期貨進(jìn)行投機(jī)交易的客戶號(hào)某一合約單邊持倉(cāng)限額為。A：10手B：100手C：1000手D：10000手6、期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。A監(jiān)管會(huì)員及

4、客戶B指定交割倉(cāng)庫(kù)C指定期貨保證金存管銀行D調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)A：商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約B：最早的金屬期貨誕生于美國(guó)，英國(guó)金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國(guó)C：金融期貨源于金融自由化進(jìn)程中金融產(chǎn)品規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需求D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程16、期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的：可免于紀(jì)律懲戒，（）。A由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成其所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)

5、教育B由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接對(duì)其予以批評(píng)教育C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其予以責(zé)罰D免于處罰17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的____原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A：公開、公平、公信B：公平、公信、公正C：公正、公信、公開D：公開、公平、公正18、在會(huì)員制期貨交易所中，交易規(guī)則委員會(huì)負(fù)責(zé)。A：審查現(xiàn)有合約并向理事會(huì)提出修改意見(jiàn)B：通過(guò)仲裁程序解決會(huì)員之間、非會(huì)員與會(huì)員之間以及交易所內(nèi)部糾紛及申訴C：調(diào)查申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況、個(gè)人品質(zhì)和商

6、業(yè)信譽(yù)D：負(fù)責(zé)起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改19、客戶可以多種委托方式下達(dá)交易指令其中，以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫A：授權(quán)委托書B：書面交易指令單C：期貨經(jīng)紀(jì)合同D：風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)書20、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A國(guó)務(wù)院B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C期貨交易所員工大會(huì)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)21、下列關(guān)于交易，結(jié)算，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)保存或備份的表述，錯(cuò)誤的是__。A期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，保存的電子數(shù)