遼寧省2017年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)客戶開戶及交易編碼申請(qǐng)考試題

1、遼寧省寧省2017年上半年期年上半年期貨從業(yè)法律法法律法規(guī)：客：客戶開戶及交易及交易編碼編碼申請(qǐng)考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、__可以對(duì)期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。A財(cái)政部B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C中國(guó)人民銀行D期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂期貨從業(yè)人

2、員自律管理辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的事項(xiàng)有__。A從業(yè)資格考試B執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C紀(jì)律懲戒D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)3、下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有（）。A期權(quán)有效期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值越大B標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率越大，期權(quán)向?qū)嵵缔D(zhuǎn)化的可能性越大C期權(quán)有效期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值越小D標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率越大，期權(quán)向?qū)嵵缔D(zhuǎn)化的可能性越小4、下列選項(xiàng)中，不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的是（）。A會(huì)員資格及其管理辦法B會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)C對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法D對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分5

3、、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》施行前依法設(shè)立的期貨公司，不完全符合該辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在（）之前達(dá)到該辦法的要求。A2007年5月1日B2007年8月1日C2007年10月1日D2008年4月18日6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A屬地B屬人C證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D習(xí)慣7、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用__。A以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金支付B期貨公司先行承擔(dān)后有

4、權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償B：期貨投機(jī)交易是利用期貨市場(chǎng)為現(xiàn)貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C：期貨投機(jī)交易目的就是為了轉(zhuǎn)移或規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D：投機(jī)交易主要是利用期貨市場(chǎng)中的價(jià)格波動(dòng)進(jìn)行買空賣空，從而獲得價(jià)差收益16、一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（）。A具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程B不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形C不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄D具備股指仿真交易成交記錄

5、或者商品期貨交易成交記錄17、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同。A：無效B：效力待定C：可撤銷D：可變更18、在我國(guó)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，其中會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人C會(huì)員D國(guó)有企業(yè)19、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，