2017年證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總

1、2017年證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總第1章證券市場基本法律法規(guī)證券市場基本法律法規(guī)1、處罰方面處罰方面?5%~15%①虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的5%~15%的罰款；②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產的，5%~15%的罰款；③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬①提交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重

2、要事實，對直接負責的主管人員和其他直接負責人處以3~30萬的罰款；5~50萬①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5~50萬的罰款；②違反公司法規(guī)定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處5~50萬的罰款；③基金管理人或基金托管人未將基金資產與固有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款（直接負責人是3~30萬罰款）；5~20萬①外國公司擅自在中國境內設立分支機構的，由公司登記機關責令改正

3、或關閉，并處以5~20萬罰款；二、數(shù)字信息二、數(shù)字信息1、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團；2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制3、基金財產的獨立性決定既非基金份額持有人的債務的擔保，也非基金管理人和基金托管人固有財產的債務的擔保。4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利。5、證券記憶所終止上市公司債券

4、發(fā)行的情形，有一個是：公司最近兩年連續(xù)虧損。6、以協(xié)議方式收購上市公司的，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內向國務院證券監(jiān)管機構及證券交易所做出書面報告，予以公告；25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損；終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利。27、暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。28、公司合并的，應當自作出合并決議之日起

5、10日內通知債權人，并30日內在報紙上公告。29、收購要約的期限是30~60天30、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15天內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。31、期貨公司，注冊資本應當是實繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。32、期貨交易管理條例，結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理結構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內做出批準或不批準的決定。33、證券公司

6、每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。34、公司合并可以采取：吸收合并和新設合并兩種方式，新設合并又稱為創(chuàng)設合并?！局攸c重點1】公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元；本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過公司凈資產的40%；最近三年的年均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息和其他

7、3條?！局攸c重點2】公司申請債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬等?！局攸c重點3】主承銷人應當具備的主要條件如下主承銷人應當具備的主要條件如下：1、主要負責人中23的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗；?2、有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上；3、全部從業(yè)人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶