2016證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)真題匯編三.x

1、《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(三)一、選擇題(共50題每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的其從業(yè)資格自取得之日起滿（）后自動(dòng)失效。A1年B18個(gè)月C2年D3年2下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（）。A任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益B未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用C債

2、券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價(jià)格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人3下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說法中正確的是（）。A每年至少召開2次會(huì)議B應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會(huì)議C應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開會(huì)議D監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議4單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

3、凈值的（）。A5%B1%C3%D2%5證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A5萬元以上10萬元以下B3萬元以上10萬元以下C5萬元以上20萬元以下D5萬元以上30萬元以下6證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形不包括（）。A最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處

4、分C最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查7可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是（）。A融券專用證券賬戶B客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C信用交易證券交收賬戶D融資專用資金賬戶D變更聘用機(jī)構(gòu)16深圳證券交易所規(guī)定每季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理

5、報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。A3B5C10D1517財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）。A5年B10年C15年D20年18對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A非法募集資金金額的3%B非法募集資金金額的10%C20萬元D200萬元19（）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。A證監(jiān)會(huì)B銀監(jiān)會(huì)C中國

6、人民銀行D財(cái)政部20下列不屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的是（）。A經(jīng)理B董事會(huì)秘書C副經(jīng)理D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人21下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是（）。A合伙企業(yè)B股份有限公司C企業(yè)分支機(jī)構(gòu)D個(gè)人獨(dú)資企業(yè)22證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過（）個(gè)月。A10%3B20%6C30%3D50%623證券公司辦理（）應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。A買賣委托B經(jīng)紀(jì)業(yè)