上海期貨交易所(人力資源部)文書

1、附件2能源中心仿真測試場景和反饋表目錄1仿真測試場景.......................................................................................................151.1境內外投資者開戶..............................................................................

2、.............151.2境內期貨公司代理境外經(jīng)紀的結算模式.......................................................151.3特參結算文件生成...........................................................................................171.4境外中介機構的交易和結算.........

3、..................................................................171.5境外中介機構的套保套利申請和程序化報備...............................................171.6境外中介機構的大戶報告、實控關系報備.....................................................181.7境外

4、中介機構的超倉強平...............................................................................181.8日常交易...........................................................................................................191.9日常結算.......

5、....................................................................................................201.10期貨公司出入金...............................................................................................201.11貨幣質押..

6、.........................................................................................................211.12倉單充抵.........................................................................................................

7、..221.13期轉現(xiàn)交割.......................................................................................................221.14合約到期交割............................................................................................

8、.......231.15客戶的倉單管理...............................................................................................241.16期貨公司、境外經(jīng)紀的倉單管理.....................................................................241.17境外中介機構的倉單管

9、理...............................................................................251.18期貨公司和客戶的銀期轉賬...........................................................................261.19期貨公司數(shù)據(jù)報送.................................

10、..........................................................262場景測試情況反饋表...........................................................................................26場景應用時間普通交易日場景涉及的功能點如下：系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點境外特參系統(tǒng)交易所、境外特參交易功能確認

11、境外特參是否連接到交易所正常交易期貨公司系統(tǒng)交易所、期貨公司交易功能確定能用登錄的席位收到交易所交易系統(tǒng)返回的特參的報單和成交回報。驗證盤中收到當日新開戶特參下投資者的報單、成交回報，處理正確。檢查其持倉和總的資金使用情況，包括（保證金占用，凍結，盈虧），無需細分到具體客戶。期貨公司系統(tǒng)期貨公司、境外特參銀期轉賬功能境外特參通過銀期轉賬功能與期貨公司進行資金劃轉交易所會服系統(tǒng)期貨公司出入金申請期貨公司代境外特參進行出入金申請；系統(tǒng)從期貨

12、公司的銀行賬戶上劃錢。交易所會服系統(tǒng)交易所、期貨公司結算文件下載期貨公司使用不同的用戶號，下載自己以及境外特參的結算文件，導入期貨公司的系統(tǒng)，做結算后和交易所對賬。交易所會服系統(tǒng)境外特參套保、套利、程序化報備、實控關系、大戶報告境外特參使用自己的會服賬號進行套保、套利、程序化報備、實控關系、大戶報告申請操作。交易所結算系統(tǒng)交易所、期貨公司對期貨公司追保境外特參資金低于最低結算準備金，能源中心對期貨公司進行追保操作期貨公司系統(tǒng)、交易所交易