2．《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》（修訂案）

1、附件2上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則（修訂案）第七條第七條結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：（一）控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；（二）登錄和編制會(huì)員的結(jié)算帳賬表；（三）辦理資金往來(lái)匯劃業(yè)務(wù)；（四）統(tǒng)計(jì)、登記和報(bào)告交易結(jié)算情況；（五）處理會(huì)員交易中的帳賬款糾紛；（六）辦理交割結(jié)算業(yè)務(wù)；（七）按規(guī)定管理保證金。第九條第九條交易所可以檢查會(huì)員的結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)的憑證和帳賬冊(cè)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)予以配合。第十條第十條會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門。期貨公司會(huì)員結(jié)算部門負(fù)責(zé)會(huì)員與交易所、會(huì)員與客

2、戶之間的結(jié)算工作；非期貨公司會(huì)員結(jié)算部門負(fù)責(zé)會(huì)員與交易所之間的結(jié)算工作。結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)妥善保管結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證、帳賬冊(cè)，以備查詢和核實(shí)。第十八條第十八條存管銀行的權(quán)利：（一）開設(shè)交易所專用結(jié)算帳賬戶、會(huì)員專用資金帳賬戶及其他與結(jié)算有關(guān)的帳賬戶；第二十四條第二十四條期貨公司會(huì)員對(duì)客戶存入會(huì)員專用資金帳賬戶的保證金實(shí)行分帳賬管理，為每一客戶設(shè)立明細(xì)帳賬戶，按日序時(shí)登記核算每一客戶出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費(fèi)等。第二十五條第二十

3、五條交易所可以在不通知會(huì)員的情況下通過存管銀行從會(huì)員的專用資金帳賬戶中收取各項(xiàng)應(yīng)收款項(xiàng)，并可以隨時(shí)查詢?cè)搸べ~戶的資金余額和往來(lái)情況。第二十六條第二十六條會(huì)員開立、更名、更換或注銷專用資金帳賬戶，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)同意后憑交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)簽發(fā)的《專用通知書》到存管銀行辦理。第二十七條第二十七條會(huì)員轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，受讓方應(yīng)當(dāng)重新開立專用資金帳賬戶。第二十九條第二十九條結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是

4、未被合約占用的保證金。第三十一條第三十一條交易保證金是指會(huì)員存入交易所專用結(jié)算帳賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。當(dāng)買賣雙方成交后，交易所按持倉(cāng)合約價(jià)值的一定比率或交易所規(guī)定的其他方式向雙方收取交易保證金。第三十四條第三十四條期貨公司會(huì)員代理客戶交易，向客戶收取的保證金屬于客戶所有，應(yīng)當(dāng)存放于會(huì)員專用資金帳賬戶，以備隨時(shí)交付保證金及有關(guān)費(fèi)用。第四十二條第四十二條結(jié)算完畢后，會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金低于最低余額時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為