制度的選擇重要意義

1、制度的選擇制度的選擇前言前言制度的選擇是今天盛行的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。個(gè)人之見(jiàn)，這是整個(gè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇了。幾年前美國(guó)創(chuàng)立了「新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)」，今天舉世知名，而最近又加上「高斯學(xué)院」，并駕齊驅(qū)，好不熱鬧。然而，從經(jīng)濟(jì)學(xué)分類(lèi)中的比重看，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在美國(guó)不及在中國(guó)那樣受到重視。中國(guó)的偏愛(ài)有三個(gè)原因。其一是雖然數(shù)學(xué)在今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)處不在，但談到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，不懂?dāng)?shù)的也可以一抒己見(jiàn)，沒(méi)有誰(shuí)會(huì)說(shuō)你不懂?dāng)?shù)就不懂。制度是真實(shí)世界的事，是每個(gè)人的經(jīng)

2、驗(yàn)，只要有洞察力就可以作出貢獻(xiàn)。那石破天驚的高斯定律是任何有思想的人都有機(jī)會(huì)想出來(lái)的。第二個(gè)原因，是今天在中國(guó)比較年長(zhǎng)的人，在經(jīng)驗(yàn)上對(duì)制度的認(rèn)識(shí)一般地超出西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)者。制度的不同對(duì)生活的差別有決定性，他們都知道而又相信，雖然可能只知其然而不知其所以然，或?qū)δ撬^市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還有存疑之心。不管怎樣，他們之中有不少人對(duì)不同制度的運(yùn)作與效果好奇，提出質(zhì)疑，希望多知一點(diǎn)。第三當(dāng)然是中國(guó)的開(kāi)放與改革了。那是人類(lèi)歷史上最重要的經(jīng)濟(jì)革命，不管我們認(rèn)為還

3、有數(shù)之不盡的問(wèn)題，貪污成市，法治糊涂，但制度的改革使生活的改進(jìn)一日千里，有目共睹。同樣重要的是思想的開(kāi)放。不是放得像香港或歐美那樣寬，但比十多年前是寬得多了。今天在國(guó)內(nèi)大學(xué)的求學(xué)氣氛，我遇過(guò)的只有五、六十年代的美國(guó)可與之相比。這幾年，我到大陸講學(xué)不下三十次，所到之處，學(xué)生與老師朋友所提出的，大都是關(guān)于制度或產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題。這些問(wèn)題我答來(lái)容易。但我想，如果時(shí)光倒流四十年，以作研究生時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)，我是不能回答他們大部分的問(wèn)題的。當(dāng)年的制度經(jīng)濟(jì)

4、學(xué)，主要是歷史與一些不知所謂的數(shù)字，加上幾張清單，說(shuō)資本主義什么好什么壞，社會(huì)主義什么好什么壞之類(lèi)的文字，又或是馬克思怎樣說(shuō)，熊彼得怎樣說(shuō)，等等。這樣的學(xué)問(wèn)是一潭死水，不可能回應(yīng)今天中國(guó)青年需要知道的。一九九一年十二月，高斯（R.H.Coase）到瑞典領(lǐng)獎(jiǎng)，我到那里與他相聚，大家談起新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，對(duì)我們數(shù)十年耕耘的所得很有點(diǎn)失望。我們還需要知道的多的是。認(rèn)真研究的人永遠(yuǎn)都覺(jué)得沒(méi)有寸進(jìn)。但一分一分地進(jìn)，日以繼夜，過(guò)了二三十年，驀然回

5、首，在燈火闌珊處我們還是發(fā)現(xiàn)今非昔比，覺(jué)得世界是比昔日的簡(jiǎn)單得多了。好些人說(shuō)我是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的其中一個(gè)始作俑者，那大概是對(duì)的吧。六十年代初期起全力參與其事的，只有四個(gè)人。一個(gè)是我的老師艾智仁（A.A.Alchian）。艾師后來(lái)被稱(chēng)為產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父，主要是他當(dāng)年的口述傳統(tǒng)。第二個(gè)是德姆塞茨（H.Demsetz）。此君在洛杉磯加大任教時(shí)，我是他的改卷員，不覺(jué)得他怎樣。但六二年他轉(zhuǎn)到芝大，遇到了史德拉（G.J.Stigler）及高斯，一下子變

6、作天才。六三年艾智仁秘密地給我閱讀一篇隔行打字六十多頁(yè)長(zhǎng)的、德姆塞茨寫(xiě)的關(guān)于交易費(fèi)用的文稿，清楚而又有說(shuō)服力，對(duì)我的影響很大。第三個(gè)應(yīng)該最重要。那是高斯。他在五九年發(fā)表的《聯(lián)邦傳播委員會(huì)》與六○年（印遲了，六一年出版）發(fā)表的《社會(huì)耗費(fèi)問(wèn)題》，深不可測(cè)。這兩篇文章我反覆重讀，從六二年讀到六五年。高斯定律始于五九之文，定于六○之作，但定律之名是一九六六年，史德拉再版他的《價(jià)格理論》一書(shū)時(shí)提出來(lái)的。高斯本人不認(rèn)為他有什么定律，我也是那樣看，但

7、定律大名一起，要禁也禁不住。以人名為定律，經(jīng)濟(jì)學(xué)從來(lái)沒(méi)有高斯定律（CoaseTheem）那樣大名。此定律將會(huì)百世流芳是可以肯定的吧。第四個(gè)輪到我。不是說(shuō)我的功力如何，而是說(shuō)早期全力研究產(chǎn)權(quán)及交易費(fèi)用的，我是四個(gè)人之一。當(dāng)時(shí)我是研究生，最年輕，可謂童子無(wú)知，躬逢勝餞。六三年讀了德姆塞茨的長(zhǎng)文稿，而更重要的是受到高斯及艾智仁的感染，我決定博士論文要在產(chǎn)權(quán)及交易費(fèi)用那方面下注。艾師當(dāng)時(shí)是反對(duì)的。他認(rèn)為這些題材太困難，不是一個(gè)研究生要染指的。他

8、說(shuō)得清楚，要拿博士，找些比較肯定有收獲的下注，產(chǎn)權(quán)及交易費(fèi)用是博士后才可以下賭注的。證。但跟艾智仁與德姆塞茨本卸責(zé)這概念，于一九七二年發(fā)表了一篇非常有名的關(guān)于經(jīng)濟(jì)組織的文章。是這篇文章觸發(fā)了后來(lái)以威廉遜（O.Williamson）為首的機(jī)會(huì)主義（opptunism）理論及博弈理論的卷土重來(lái)。我不是說(shuō)人不會(huì)卸責(zé)，不會(huì)勒索、欺騙，或不會(huì)看風(fēng)駛，識(shí)時(shí)務(wù)者為俊杰地爭(zhēng)取機(jī)會(huì)來(lái)增加自己的利益。我從來(lái)沒(méi)有說(shuō)過(guò)人不會(huì)博弈。困難是我想不出怎樣可以把卸責(zé)或

9、博弈作為理念，而推出一些可以被事實(shí)驗(yàn)證的假說(shuō)來(lái)。當(dāng)年我認(rèn)為不能；今天還如是看。事實(shí)上，我從來(lái)沒(méi)有見(jiàn)過(guò)在這些理念下有學(xué)者提供過(guò)有說(shuō)服力的假說(shuō)驗(yàn)證。因?yàn)樯鲜龅脑?，本卷分析的新制度?jīng)濟(jì)學(xué)與他家所說(shuō)的有好些地方不一樣。雖然這門(mén)學(xué)問(wèn)在六十年代興起時(shí)，我算是個(gè)正選人物，但七十年代中期之后，我與他家分道揚(yáng)鑣，一士諤諤，感到寂寞。我是頑固的。我的頑固是因?yàn)槲覉?jiān)持如果推不出可以被事實(shí)驗(yàn)證的假說(shuō)，說(shuō)得天花亂墜也是白費(fèi)心思。既然沒(méi)有證據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)可以改進(jìn)社會(huì)，

10、解釋世事是剩下來(lái)的唯一用途了。究竟新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是「新」在哪里呢？我自己的看法是這樣的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)分析歷來(lái)有兩方面。其一是資源的使用（resourceallocation），其二是收入的分配（incomedistribution）。加上貨幣，把一個(gè)經(jīng)濟(jì)的整體加起來(lái)，就成了宏觀。傳統(tǒng)的制度分析也離不開(kāi)這兩方面。很不幸，這傳統(tǒng)完全忽略了非常重要的另一面，那就是產(chǎn)權(quán)、價(jià)格與合約的安排。這樣，不僅舊一套的制度分析與制度無(wú)關(guān)，而就是資源使用與收入

11、分配這兩方面，漠視了價(jià)格與合約的安排，行為或現(xiàn)象的解釋就不可能有大作為了。不同的產(chǎn)權(quán)界定與交易費(fèi)用會(huì)導(dǎo)致不同的安排，而不同的安排會(huì)影響資源使用與收入分配。安排就是制度了。選擇安排是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部。前兩卷對(duì)行為的解釋?zhuān)蛎骰虬档匚叶家砸恍┲贫鹊陌才艦榛A(chǔ)。本卷是回到基礎(chǔ)那方面去。第一節(jié)：庇古的分析第一節(jié)：庇古的分析推廣私人成本與社會(huì)成本分離的中心人物，是庇古（A.C.Pigou18731959）。這位在劍橋承繼馬歇爾的講座教授者，寫(xiě)了

12、兩本關(guān)于福利經(jīng)濟(jì)的書(shū)，而最重要是一九二○年出版的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》（TheEconomicsofWelfare）。是巨著，差不多整本是關(guān)于社會(huì)成本問(wèn)題的。庇古的長(zhǎng)處，是采用例子很富想像力。但他的分析能力并不超凡，喜歡把一般是同類(lèi)的例子分類(lèi)，使論點(diǎn)混淆不清。庇古最弱的地方，是對(duì)事實(shí)的考證馬虎之極。偉大如劍橋的經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，在事實(shí)考證那方面是令人失望的。馬歇爾馬虎，庇古更馬虎，而與庇古同期的凱恩斯在這方面也不見(jiàn)得有過(guò)人之處。庇古最有名的關(guān)于社會(huì)成

13、本的例子，是一家工廠污染鄰居。他在書(shū)中只用了一句話提到這例子，但因?yàn)闇\白易懂，也就成了名。一家工廠為了生產(chǎn)而污染了鄰居，但工廠不用向鄰居賠償。工廠于是只算私人成本，即是工廠本身需要支付的生產(chǎn)費(fèi)用。但因?yàn)樯a(chǎn)而對(duì)鄰居的污染，其損失是社會(huì)成本的一部分。社會(huì)成本是工廠生產(chǎn)的私人成本加鄰居的污染損失。在不用賠償給鄰居的情況下，社會(huì)成本就高于私人成本了。按照庇古的理論，工廠若不賠償給鄰居，政府就要干預(yù)，以抽稅的辦法使工廠減低產(chǎn)量，或迫使工廠搬遷。

14、驟眼看來(lái)，這樣的分析若加上數(shù)字示范，看到社會(huì)的邊際成本高于邊際產(chǎn)值，政府的稅率應(yīng)該是多少非常明確，所以分析有說(shuō)服力。一個(gè)大學(xué)生，上過(guò)一課庇古的分析，就可能認(rèn)為自己懂得怎樣改進(jìn)社會(huì)了。后來(lái)凱恩斯學(xué)派對(duì)國(guó)民收入增減的數(shù)字分析，也同樣地可以使學(xué)生在一課之內(nèi)覺(jué)得自己學(xué)會(huì)了濟(jì)世之法。經(jīng)濟(jì)學(xué)被認(rèn)為可以改進(jìn)社會(huì)，這些「秘方」就是原因。庇古另一個(gè)有名的例子，是大地如茵的禾田，火車(chē)從中穿過(guò)，其火花損害了谷稻，也不用負(fù)責(zé)。這例子有個(gè)真實(shí)的笑話。一九六九年，

15、史德拉與艾智仁旅游日本，坐火車(chē)穿過(guò)田地。他們問(wèn)火車(chē)上的管理員：近于車(chē)軌的農(nóng)地是否因火車(chē)的損害而地價(jià)下降？管理員的回應(yīng)，是近車(chē)軌的地價(jià)較高，因?yàn)榛疖?chē)的聲浪把吃稻的飛鳥(niǎo)嚇跑了！在庇古的巨著中，長(zhǎng)篇而大論的例子是農(nóng)業(yè)。這是中國(guó)的不幸。庇古分析地主與雇農(nóng)的合作關(guān)系，指出地主若不自耕，對(duì)社會(huì)總有不良影響。例如，因?yàn)樽饧s短暫，農(nóng)民租用農(nóng)地不會(huì)在地上多作投資，而地主也沒(méi)有意圖多投資于土地，因?yàn)檗r(nóng)民不會(huì)珍惜地主的錢(qián)。工具、房產(chǎn)等的投資也如是。總之，地主