大連商品交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作辦法

1、—1—大連商品交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查大連商品交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作辦法工作辦法第一章第一章總則總則為規(guī)范大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）指定交割倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，提高指定交割倉(cāng)庫(kù)管理水平，保障期貨商品安全，根據(jù)交易所章程、交易規(guī)則及實(shí)施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法?，F(xiàn)場(chǎng)檢查是指交易所到指定交割倉(cāng)庫(kù)通過(guò)查閱、復(fù)制文件或資料、查看實(shí)物、談話及詢問(wèn)等多種形式，對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行的監(jiān)督檢查。本辦法所稱檢查對(duì)象是指交易所選定的指定交割倉(cāng)

2、庫(kù)。第二章第二章檢查檢查方式方式交易所每年應(yīng)從上一年度存在實(shí)物交割的交割倉(cāng)庫(kù)中選擇不少于三分之一的交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)存在實(shí)物交割的農(nóng)產(chǎn)品交割倉(cāng)庫(kù)全部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。發(fā)生下列情況時(shí)，交易所可對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查：（一）期貨商品集中、大量入庫(kù)；（二）期貨商品可能發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；—3—（九）計(jì)量檢驗(yàn)部門(mén)頒發(fā)的交割商品檢重設(shè)備（汽車(chē)衡、油罐等）的年度檢定合格證書(shū)；（十）檢驗(yàn)設(shè)備合格證明文件；（十一）上一年度審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表；（十二）企業(yè)內(nèi)

3、控相關(guān)制度；（十三）應(yīng)急預(yù)案相關(guān)制度；（十四）交易所要求的其他資料。交易所聽(tīng)取檢查對(duì)象工作情況匯報(bào)，核查檢查對(duì)象提供的單證和資料。交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以要求檢查對(duì)象對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明?，F(xiàn)場(chǎng)檢查工作完成后，檢查人員應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《交割倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》，并由交易所檢查部門(mén)負(fù)責(zé)人、檢查人員和檢查對(duì)象的負(fù)責(zé)人或授權(quán)人簽章。第四章第四章檢查檢查內(nèi)容內(nèi)容倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)檢查包括期貨商品數(shù)量、質(zhì)量、期貨商品所有權(quán)以及倉(cāng)庫(kù)日常管理等事項(xiàng)。交易所核查檢查對(duì)象臺(tái)帳