大連商品交易所指定交割倉庫現(xiàn)場檢查工作辦法

1、—1—大連商品交易所指定交割倉庫現(xiàn)場檢查大連商品交易所指定交割倉庫現(xiàn)場檢查工作辦法工作辦法第一章第一章總則總則為規(guī)范大連商品交易所（以下簡稱交易所）指定交割倉庫現(xiàn)場檢查工作，提高指定交割倉庫管理水平，保障期貨商品安全，根據(jù)交易所章程、交易規(guī)則及實施細則等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。現(xiàn)場檢查是指交易所到指定交割倉庫通過查閱、復(fù)制文件或資料、查看實物、談話及詢問等多種形式，對指定交割倉庫進行的監(jiān)督檢查。本辦法所稱檢查對象是指交易所選定的指定交割倉

2、庫。第二章第二章檢查檢查方式方式交易所每年應(yīng)從上一年度存在實物交割的交割倉庫中選擇不少于三分之一的交割倉庫進行現(xiàn)場檢查，對存在實物交割的農(nóng)產(chǎn)品交割倉庫全部進行現(xiàn)場檢查。發(fā)生下列情況時，交易所可對交割倉庫進行專項檢查：（一）期貨商品集中、大量入庫；（二）期貨商品可能發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險；—3—（九）計量檢驗部門頒發(fā)的交割商品檢重設(shè)備（汽車衡、油罐等）的年度檢定合格證書；（十）檢驗設(shè)備合格證明文件；（十一）上一年度審計報告或財務(wù)報表；（十二）企業(yè)內(nèi)

3、控相關(guān)制度；（十三）應(yīng)急預(yù)案相關(guān)制度；（十四）交易所要求的其他資料。交易所聽取檢查對象工作情況匯報，核查檢查對象提供的單證和資料。交易所認為必要時，可以要求檢查對象對相關(guān)事項進行說明?，F(xiàn)場檢查工作完成后，檢查人員應(yīng)當(dāng)填寫《交割倉庫現(xiàn)場檢查工作底稿》，并由交易所檢查部門負責(zé)人、檢查人員和檢查對象的負責(zé)人或授權(quán)人簽章。第四章第四章檢查檢查內(nèi)容內(nèi)容倉庫現(xiàn)場檢查包括期貨商品數(shù)量、質(zhì)量、期貨商品所有權(quán)以及倉庫日常管理等事項。交易所核查檢查對象臺帳