2016基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范上機(jī)題庫(kù)

1、單選題(共100題，每小題1分。共100分)。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是（）。A基金管理公司和保險(xiǎn)公司B基金管理公司和證券公司C基金管理公司和信托公司D銀行和信托公司2（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。A基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)B金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)C股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)3（）是貨幣資金融通市場(chǎng)。A金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B基金市場(chǎng)C股票市場(chǎng)D金融市場(chǎng)4廣義的資本市場(chǎng)不包

2、括（）。A銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)B大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)C中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)D股票市場(chǎng)5現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在（）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。A1B2C3D56衍生金融工具不包括（）。A遠(yuǎn)期合約B期權(quán)合約C金融債券D互換協(xié)議7下列屬于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。A企業(yè)年金B(yǎng)公募基金資產(chǎn)管理計(jì)劃C銀行理財(cái)產(chǎn)品D集合資產(chǎn)管理計(jì)劃8下列對(duì)私募股權(quán)基金的描述中，正確是（）。A基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的

3、杠桿效A《證券交易法》；《證券法》BB《證券法》；《投資公司法》C《證券交易法》；《投資顧問(wèn)法》D《投資公司法》；《投資顧問(wèn)法》17以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是（）。A集合理財(cái)、專業(yè)管理B組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C投入較少、回報(bào)較高D獨(dú)立托管、保障安全18根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券基金。A50%B60%C80%D90%19目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上。A美國(guó)B中國(guó)C歐盟各國(guó)D

4、韓國(guó)20經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金是（）。A天驥基金B(yǎng)淄博基金C基金開(kāi)元D基金金泰21貨幣市場(chǎng)基金以（）為投資對(duì)象。A股票B債券C貨幣市場(chǎng)工具D金融衍生工具22下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的有（）。I根據(jù)法律形式，分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途，分為在岸基金和離岸基金Ⅲ根據(jù)投資理念，分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金Ⅳ根據(jù)募集方式，分為公募基金和私募基金AI、ⅡBBI、Ⅲ、ⅣC