八套試卷全部題目

1、一、單項(xiàng)選題（本題共30小題，每題1分，共30分）1.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為()。A：一級(jí)市場(chǎng)[對(duì)]B：二級(jí)市場(chǎng)C：二板市場(chǎng)D：三板市場(chǎng)2.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為()。A：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)[對(duì)]B：場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)C：主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)D：二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)3.廣義的有價(jià)證券包括()、貨幣證券和資本證券。A：商品證券[對(duì)]B：憑證證券C：權(quán)益證券D：債務(wù)證券4.商

2、業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。A：貨幣證券[對(duì)]B：權(quán)益證券C：資本證券D：憑證證券5.按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為()。A：政府證券、金融證券、公司證券B：上市證券、非上市證券C：公募證券和私募證券D：股票、債券和其他證券[對(duì)]6.證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。A：募集方式B：收益是否固定C：經(jīng)濟(jì)性質(zhì)[對(duì)]D：發(fā)行主體7.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。A：國(guó)際證券B：特

3、定證券C：私募證券[對(duì)]D：固定收益證券8.證券按其性質(zhì)不同，可分為()和有價(jià)證券。A：商品證券B：憑證證券[對(duì)]C：貨幣證券D：資本證券9.證券是指各類記載并代表()的法律憑證的統(tǒng)稱。A：一定責(zé)任B：一定權(quán)利[對(duì)]C：一定義務(wù)D：一定收益10.交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)()行為的監(jiān)控，要能及時(shí)發(fā)現(xiàn)股價(jià)異常波動(dòng)情況，并及時(shí)全面的監(jiān)管部門報(bào)告。A：信息披露B：市場(chǎng)操縱[對(duì)]C：內(nèi)幕交易D：市場(chǎng)欺詐11.證券公司媒介資金供需的活動(dòng)屬()。A：直接融資方

4、式[對(duì)]B：間接融資方式C：債務(wù)融資方式D：股權(quán)融資方式12.公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。A：信用風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]B：利率風(fēng)險(xiǎn)C：政策風(fēng)險(xiǎn)D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)13.下列證券中，不作為評(píng)級(jí)對(duì)象的證券是()。A：政府債券[對(duì)]B：國(guó)際債券C：金融債券D：公司債券14.交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照()原則對(duì)待各類交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。A：合法B：三公[對(duì)]C：誠(chéng)信D

5、：公開、公正15.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上一個(gè)重要的()機(jī)構(gòu)。A：信用管理B：服務(wù)性中介[對(duì)]C：行政D：等級(jí)管理16.證券信用評(píng)級(jí)一般對(duì)()不作評(píng)級(jí)。A：金融債券B：公司債券C：優(yōu)先股股票D：普通股票[對(duì)]17.專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。A：經(jīng)濟(jì)B：法律[對(duì)]C：連帶D：刑事18.在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是(

6、)。A：契約型基金B(yǎng)：公司型基金C：開放式基金[對(duì)]D：封閉式基金19.可以上市交易的基金通常是()。A：封閉式基金和開放式基金B(yǎng)：封閉式基金[對(duì)]C：開放式基金D：兩者都不41.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比對(duì)短期證券的影響()。A：要大[對(duì)]B：要小C：要稍小D：相同42.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的()。A：次要風(fēng)險(xiǎn)B：主要風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]C：無(wú)影響因素D：以上答案均不對(duì)43.信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是()。A：中央政府債券[對(duì)]B：地方政府債券C：

7、金融債券D：公司債券44.收入型基金是以獲取()為目的。A：當(dāng)期最大收入[對(duì)]B：當(dāng)期固定收入C：長(zhǎng)期資產(chǎn)增值D：長(zhǎng)期穩(wěn)定收入45.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。A：信用風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]B：通脹風(fēng)險(xiǎn)C：利率風(fēng)險(xiǎn)D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)46.由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。A：利率風(fēng)險(xiǎn)B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]D：違約風(fēng)險(xiǎn)47.由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。A：財(cái)

8、務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]B：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C：違約風(fēng)險(xiǎn)D：利率風(fēng)險(xiǎn)48.當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，已發(fā)債券價(jià)格將()。A：提高B：降低[對(duì)]C：不變D：不確定49.通常情況下，證券的收益率()。A：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比B：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比[對(duì)]D：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比50.以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。A：銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票B：國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票[對(duì)]C：

9、股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款D：國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券51.在國(guó)外，被視作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券品種是()。A：短期公司債券B：短期金融債券C：國(guó)庫(kù)券[對(duì)]D：以上均不是52.一般而言，證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者()的背離。A：投資收益B：預(yù)期收益[對(duì)]C：投資金額D：投資數(shù)量53.通過(guò)證券發(fā)行來(lái)籌集資金屬于()。A：直接融資[對(duì)]B：間接融資C：一級(jí)融資D：二級(jí)融資54.證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是()不同。A：市場(chǎng)組織

10、形式B：市場(chǎng)的功能[對(duì)]C：市場(chǎng)參與主體D：市場(chǎng)范圍55.我國(guó)目前股票發(fā)行實(shí)行的是下面哪種發(fā)行制度()。A：注冊(cè)制B：核準(zhǔn)制C：注冊(cè)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度D：核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度[對(duì)]56.證券交易所具有監(jiān)督職能同，它屬于()。B：立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門C：政府監(jiān)管部門D：地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)A：自律性監(jiān)督機(jī)構(gòu)[對(duì)]57.證券交易所是高度組織化的()。A：分散市場(chǎng)B：網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)C：集中市場(chǎng)[對(duì)]D：無(wú)形市場(chǎng)58.以基金