香港證券從業(yè)卷一模擬試題

1、范文范例參考指導(dǎo)wd格式整理2951.保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督的主要職責(zé)及權(quán)力包括：I.授權(quán)及監(jiān)管保險(xiǎn)人。II.直接授權(quán)或監(jiān)督保險(xiǎn)代理人。III.在網(wǎng)頁(yè)上登記所有的保單及相關(guān)數(shù)據(jù)。IV.可將部份職能轉(zhuǎn)授予其它自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行。A.只有I、II。B.只有I、IV。C.只有II、III、IV。D.I、II、III、IV。2.根據(jù)《證券及期貨條例》，證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))的目標(biāo)是：I.減低在證券期貨業(yè)內(nèi)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。II.保證投資者不會(huì)因市場(chǎng)

2、波動(dòng)而受損失。III.提高公眾對(duì)證券及期貨業(yè)的運(yùn)作及功能的了解。IV.減少在證券期貨業(yè)內(nèi)的犯罪行為及失當(dāng)行為。A.只有I、II、III。B.只有I、II、IV。C.只有I、III、IV。D.I、II、III、IV。3.證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))企業(yè)融資部負(fù)責(zé)：I.為公司上市事宜提供建議。II.審核上市公司的資本預(yù)算。III.執(zhí)行適用于上市公司的證券法例。IV.監(jiān)察聯(lián)交所與上市事務(wù)有關(guān)的活動(dòng)。A.只有I、II。B.只有II、III

3、。C.只有III、IV。D.只有I、III、IV。4.香港金融市場(chǎng)的中介人包括：I.金融策劃顧問(wèn)II.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)III.證券經(jīng)紀(jì)IV.專業(yè)會(huì)計(jì)師A.只有I、II、III。B.只有I、II、IV。C.只有I、III、IV。D.I、II、III、IV。5.根據(jù)《公司條例》，公司的特點(diǎn)包括：I.公司股東可以起訴公司。II.公司須對(duì)其董事所作的行為及承諾負(fù)責(zé)。范文范例參考指導(dǎo)wd格式整理II.股東不得在股東大會(huì)上干預(yù)管理事宜。III.董事可委任核

4、數(shù)師。IV.董事會(huì)可向個(gè)別董事轉(zhuǎn)授權(quán)力。A.只有I、II、III。B.只有I、II、IV。C.只有I、III、IV。D.I、II、III、IV。10.在何種情況下，財(cái)政司司長(zhǎng)可委任審查員調(diào)查上市公司﹖I.財(cái)政司司長(zhǎng)認(rèn)為有必要確定在財(cái)政上擁有或能夠制某上市的人士的真正身分。II.在某間公司投訴另一間公司進(jìn)行不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段。III.公司在經(jīng)濟(jì)疲軟時(shí)盈利仍連年增長(zhǎng)。IV.符合指定數(shù)目的股東提出申請(qǐng)。A.只有I、II。B.只有II、III

5、。C.只有I、IV。D.只有I、II、IV。11.根據(jù)《證券及期貨條例》，任何人士如以下列方式干預(yù)證監(jiān)會(huì)委派核數(shù)師的進(jìn)行的審計(jì)時(shí)，即屬違法。I.因公司無(wú)支付費(fèi)用而致令核數(shù)師辭任。II.刪除或銷毀與審計(jì)有關(guān)的任何記錄。III.處置或促使處置與審計(jì)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)。IV.離開(kāi)或企圖離開(kāi)香港。A.只有I、II、III。B.只有I、II、IV。C.只有II、III、IV。D.I、II、III、IV。12.證監(jiān)會(huì)可向原訟法庭提出呈請(qǐng)或申請(qǐng)：I.根據(jù)公平