浦東新區(qū)建設(shè)健康城區(qū)（2009年度）專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)方案

1、績(jī)效評(píng)價(jià)中的數(shù)據(jù)采集和社會(huì)調(diào)查,復(fù)旦大學(xué)社會(huì)管理與社會(huì)政策系2011.12,財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)概念,財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵與外延績(jī)效包含了效率、產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量及數(shù)量、機(jī)構(gòu)所做的貢獻(xiàn)與質(zhì)量，包含了節(jié)約、效益和效率 （普雷母詹德編的《公共支出管理》一書 ）績(jī)效是一個(gè)相對(duì)的概念，它可以用努力和結(jié)果這樣的字眼進(jìn)行定義 （亞洲開發(fā)銀行的Salvatore Schiavo-Campo在《強(qiáng)化政府支出管理“績(jī)效”》一文 ）績(jī)效是實(shí)施一項(xiàng)活動(dòng)所

2、獲得的相對(duì)于目標(biāo)的有效性，它不僅包括從事該項(xiàng)活動(dòng)的效率、經(jīng)濟(jì)性和效力，還包括活動(dòng)實(shí)施主體對(duì)預(yù)定活動(dòng)過程的遵從度以及該項(xiàng)活動(dòng)的公眾滿意程度（ OCED1994年一份報(bào)告《Performance measurement and evaluation》 ）,財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)的層次,,,,,公共部門單位的評(píng)價(jià)，如某高?？?jī)效評(píng)價(jià),按項(xiàng)目劃分的支出評(píng)價(jià)，如新農(nóng)村建設(shè)工程評(píng)價(jià),按職能劃分的支出評(píng)價(jià) ，如教育支出評(píng)價(jià),財(cái)政支出綜合評(píng)價(jià)（政府總體）,,,

3、,,總體,類型,項(xiàng)目,單位,美國(guó)如何構(gòu)建政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系,國(guó)家績(jī)效評(píng)估委員會(huì)的評(píng)估模型。該模型與政府會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)的評(píng)估模型相似，包括六大類指標(biāo)：第一，投入指標(biāo)。衡量某一項(xiàng)目或服務(wù)消耗的資源。第二，能量指標(biāo)。度量一個(gè)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的能力?？蓭椭块T主管評(píng)估本部門雇員培訓(xùn)的程度、物質(zhì)設(shè)施狀況及系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒的程度。第三，產(chǎn)出指標(biāo)。這些指標(biāo)衡量為服務(wù)人口提供的產(chǎn)品數(shù)量或服務(wù)單位。同時(shí)也包括“工作量”指標(biāo)，反映在為生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品或提供一

4、項(xiàng)服務(wù)所消耗的努力程度。第四，結(jié)果指標(biāo)。這些指標(biāo)衡量項(xiàng)目和服務(wù)的結(jié)果，具有定量和定性的特征。第五，效率和成本效益指標(biāo)。效率指標(biāo)反映服務(wù)的程度與提供服務(wù)所需資金與人力資源的成本之比。第六，生產(chǎn)力指標(biāo)。根據(jù)安蒙斯(Ammons)的理解，“生產(chǎn)力指標(biāo)將效率與效益結(jié)合成一個(gè)單一指標(biāo)”。如“每個(gè)勞動(dòng)時(shí)間修補(bǔ)路程數(shù)”反映效率；“正當(dāng)?shù)匦扪a(bǔ)的路程數(shù)的百分比”(如6個(gè)月內(nèi)不需要重新修補(bǔ))反映效益；“有效修補(bǔ)每公尺路所需的單位成本(或勞動(dòng)小時(shí))”則

5、反映生產(chǎn)力。,聯(lián)邦政府的通用績(jī)效指標(biāo)。2002年，美國(guó)總統(tǒng)預(yù)算與管理辦公室(OMB)為低收入住房援助、職業(yè)培訓(xùn)與就業(yè)、荒地火情管理、減輕水災(zāi)損失、災(zāi)害保險(xiǎn)、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等項(xiàng)目開發(fā)統(tǒng)一的評(píng)估指標(biāo)，又稱“通用評(píng)估指標(biāo)”，即(1)聯(lián)邦住房項(xiàng)目評(píng)估的通用指標(biāo)：相關(guān)成本-效果衡量指標(biāo)；一定預(yù)算資源所幫助的家庭數(shù)量。(2)職業(yè)培訓(xùn)和就業(yè)項(xiàng)目評(píng)估的通用指標(biāo)：找到工作；項(xiàng)目參加者得到證書或?qū)W位；得到的收入；每一個(gè)工作崗位的項(xiàng)目總成本。(3

6、)荒地火情管理評(píng)估的通用指標(biāo)：高風(fēng)險(xiǎn)的社區(qū)脫離高風(fēng)險(xiǎn)名單的比例；完成火情管理計(jì)劃；每場(chǎng)火情的成本和每英畝面積火情的成本。(4)減輕水災(zāi)損失項(xiàng)目評(píng)估的通用指標(biāo)：該項(xiàng)目包括四個(gè)具體項(xiàng)目，通用績(jī)效指標(biāo)只有一個(gè)，即聯(lián)邦支出與凈社會(huì)效益之比(每一美元開支的凈經(jīng)濟(jì)效益)。(5)對(duì)參加災(zāi)害保險(xiǎn)項(xiàng)目評(píng)估以投保人數(shù)作為通用評(píng)估指標(biāo)。(6)醫(yī)療衛(wèi)生評(píng)估的通用指標(biāo)：人均享有聯(lián)邦資助、直接用于醫(yī)療衛(wèi)生項(xiàng)目的支出；每個(gè)醫(yī)生、護(hù)士、醫(yī)生助理每天看病的人數(shù)；同

7、一疾病再次就醫(yī)的病人數(shù)占收治住院的病人總數(shù)之比。(7)對(duì)環(huán)境保護(hù)的評(píng)估，重點(diǎn)是三個(gè)項(xiàng)目的通用指標(biāo)：農(nóng)村水工程評(píng)估(每百萬美元建設(shè)輸水管線的數(shù)量；每百萬美元提供的可飲用水?dāng)?shù)量；每百萬美元處理的到達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的水量)；飲用水的基礎(chǔ)設(shè)施貸款項(xiàng)目(每百萬美元建設(shè)輸水管線的數(shù)量；每百萬美元提供的可飲用水?dāng)?shù)量；每百萬美元處理的到達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的水量)；非定點(diǎn)水污染源項(xiàng)目(每百萬美元減少的沉積物噸數(shù)；每百萬美元減少的有機(jī)物磅數(shù)；計(jì)算機(jī)構(gòu)的活動(dòng)對(duì)沉積過多和污染發(fā)生

8、影響的比例)。,統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的獲取 政府常規(guī)統(tǒng)計(jì)（年鑒或手冊(cè)） 單位統(tǒng)計(jì)報(bào)表或臺(tái)賬系統(tǒng) 審計(jì)報(bào)告 現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè) 市場(chǎng)調(diào)查 社會(huì)調(diào)查,2024/3/27,7,抽樣調(diào)查,抽樣調(diào)查是按照科學(xué)的原理和計(jì)算，從若干單位組成的事物總體中，抽取部分樣本單元來進(jìn)行調(diào)查、觀察，用所得到的調(diào)查標(biāo)志的數(shù)據(jù)以代表及推斷總體。 抽樣調(diào)查是根據(jù)部分實(shí)際調(diào)

9、查結(jié)果來推斷總體標(biāo)志總量的一種統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法，屬于非全面調(diào)查的范疇。它是基于節(jié)約成本的考慮。績(jī)效抽樣調(diào)查的目標(biāo)總體為被評(píng)價(jià)項(xiàng)目所惠及的所有市民，為了對(duì)項(xiàng)目績(jī)效實(shí)施客觀公正的評(píng)價(jià)，調(diào)查問卷的發(fā)放應(yīng)該遵循統(tǒng)計(jì)科學(xué)的基本原理，通過抽樣調(diào)查獲取評(píng)價(jià)信息必須符合一定的程序規(guī)范。,2024/3/27,8,總體與樣本,總體和樣本是抽樣調(diào)查中最基本和最常用的一對(duì)概念，因?yàn)槌闃拥谋旧砭褪峭ㄟ^樣本對(duì)總體作出估計(jì)和推算?？傮w是我們研究也即進(jìn)行調(diào)查對(duì)象的全體

10、。它是由研究對(duì)象中所有性質(zhì)相同的個(gè)體所組成的，組成總體的各個(gè)個(gè)體稱作總體單位或單元。如某地進(jìn)行企業(yè)調(diào)查，調(diào)查對(duì)象是各行業(yè)、各種所有制及各種規(guī)模的企業(yè)，那么在該地所有國(guó)有的、集體的及個(gè)體的，工業(yè)、商業(yè)及交通運(yùn)輸?shù)人行袠I(yè)，大小不等的所有企業(yè)構(gòu)成一個(gè)總體。總體又有目標(biāo)總體和實(shí)際總體之分，如了解浦東人擁有手機(jī)的情況，目標(biāo)總體就應(yīng)為全體浦東人；但考慮一些年齡段(如老人和兒童)的人擁有的比例很低，如果全部調(diào)查難免事倍功半，于是實(shí)際調(diào)查時(shí)會(huì)加上時(shí)

11、空年齡和居住時(shí)間等限制，這就形成了一個(gè)實(shí)際總體。,2024/3/27,9,抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)之所以能用來代表和推算總體，主要是因?yàn)槌闃诱{(diào)查本身具有其它非全面調(diào)查所不具備的特點(diǎn)：1)調(diào)查樣本是按隨機(jī)的原則抽取的，能夠保證被抽中的單元在總體中的均勻分布，不致出現(xiàn)傾向性誤差，代表性強(qiáng)。2)所抽選的調(diào)查樣本數(shù)量，是根據(jù)調(diào)查誤差的要求，經(jīng)過科學(xué)的計(jì)算確定的，在調(diào)查樣本的數(shù)量上有可靠的保證。 3)抽樣調(diào)查的誤差，是在調(diào)查前就可以根據(jù)調(diào)查樣本數(shù)量和總

12、體中各單元之間的差異程度進(jìn)行計(jì)算，并控制在允許范圍以內(nèi)，調(diào)查的準(zhǔn)確程度較高。,2024/3/27,10,概率抽樣,概率抽樣 也稱隨機(jī)抽樣。是從構(gòu)成總體的所有單元中按一定程序隨機(jī)選擇一部分單元進(jìn)入樣本的抽樣方法。概率抽樣具有以下特點(diǎn)：1）能夠表明一個(gè)確定的樣本包含哪些單元。2）對(duì)每個(gè)可能的樣本，都有一個(gè)確定的被抽取概率。3）以隨機(jī)原則抽取樣，不受任何主觀因素的影響，使每一個(gè)單元都有一定的概率入選樣本。4）從樣本數(shù)據(jù)估計(jì)總體特征時(shí)

13、，需要考慮該樣本被抽中的概率。概率抽樣的優(yōu)點(diǎn)是能夠保證樣本的代表性，避免人為因素的干擾。概率抽樣還有一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是根據(jù)概率樣本估計(jì)總體特征時(shí)，可以對(duì)樣本產(chǎn)生的抽樣誤差進(jìn)行估計(jì)。,2024/3/27,11,非概率抽樣,非概率抽樣 是指樣本由抽樣者主觀抽出或受訪者自愿進(jìn)入樣本的抽樣方法。非概率抽樣有多種方式，主要有便利抽樣、自愿抽樣、滾雪球抽樣、配額抽樣等，我們常用的典型調(diào)查和重點(diǎn)調(diào)查都屬于非概率抽樣。由于非概率抽樣不能保證樣本的隨機(jī)性，因

14、此根據(jù)非概率樣本估計(jì)總體特征時(shí)，不可避免地以下缺點(diǎn)：1）難以評(píng)價(jià)樣本的代表性。2）無法估計(jì)抽樣誤差。3）偏倚往往較大。,2024/3/27,12,非概率抽樣舉例,某個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目，受益群體涉及全浦東的全部人口，為了了解總體的人群對(duì)該項(xiàng)目的滿意度，評(píng)價(jià)方對(duì)全區(qū)人口進(jìn)行抽樣調(diào)查。根據(jù)他們的理解，所有街鎮(zhèn)都應(yīng)該被抽到才是合理的，于是對(duì)原浦東二十四個(gè)街鎮(zhèn)實(shí)行平均100份的配額抽樣。這種方法至少存在的問題是：1、每個(gè)街鎮(zhèn)的規(guī)模是大小不等的

15、，因而有偏差；2、對(duì)每個(gè)街鎮(zhèn)的總體而言，100份的代表性不足；3、抽樣框不合理。,2024/3/27,13,抽樣框,要從一個(gè)總體中抽選樣本，很重要的一個(gè)問題是需要一個(gè)包括全部總體單元的一個(gè)框架，因此用來代表總體，從中抽選樣本的一個(gè)框架就稱作抽樣框。抽樣框可能以各種形式出現(xiàn)：名單、手冊(cè)、地圖、數(shù)據(jù)包……。無論抽樣框采取何種形式，在抽樣之后，調(diào)查者必須能夠根據(jù)抽樣框找到具體的抽樣單元。因此，1)抽樣框必須是有序的。即抽樣單元必須編號(hào)，

16、且根據(jù)某種順序進(jìn)行了排列。2)抽樣框中包含的單元?jiǎng)?wù)必要“不重不漏”，否則將出現(xiàn)抽樣框誤差。,2024/3/27,14,抽樣單元,構(gòu)成抽樣框的單元稱為抽樣單元。抽樣單元不僅指構(gòu)成抽樣框的目錄項(xiàng)，同時(shí)還表示該目錄項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的實(shí)際總體中特定的一個(gè)或一些單元。抽樣單元不一定是組成總體的最小單位—基本單元，可能包含一個(gè)或一些基本單元。在簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣中，抽樣單元即為基本單元；而在整群抽樣中，群即為抽樣單元，而群可能包含相當(dāng)多的基本單元。,2024/3

17、/27,15,誤差與精度,凡是調(diào)查就一定有誤差，誤差或大或小總是存在的，不可能完全避免。在抽樣調(diào)查中，誤差可分非抽樣誤差和抽樣誤差兩大類。非抽樣誤差不是由抽樣引起的，它包括調(diào)查誤差，不完整的抽樣框引起的誤差，不回答誤差以及由于填寫或錄入調(diào)查數(shù)據(jù)中的謬誤而產(chǎn)生的誤差。非抽樣誤差與樣本量大小無關(guān)，這些誤差在全面調(diào)查中也是存在的，減少非抽樣誤差的方法主要是嚴(yán)格調(diào)查程序，規(guī)范調(diào)查及加強(qiáng)人員的培訓(xùn)和管理，合理地設(shè)計(jì)問卷等。抽樣誤差是由于抽樣造

18、成的誤差，是用樣本數(shù)據(jù)對(duì)總體特征進(jìn)行估計(jì)所引起的代表性誤差。由于每次只是抽取一個(gè)樣本，不同的樣本由于包含的單元不同，得到的估計(jì)值自然不同。各個(gè)估計(jì)值與總體特征之間不可避免地存在差距，由此產(chǎn)生了抽樣誤差。與非抽樣誤差不同的是，抽樣誤差是能夠計(jì)量的，也可以得到控制。,2024/3/27,16,教條主義方法,任意方法也許基于經(jīng)驗(yàn)，如5%規(guī)則具有主觀性優(yōu)點(diǎn)：容易確定，簡(jiǎn)單易行缺點(diǎn)：無效率、不經(jīng)濟(jì),2024/3/27,17,成本基礎(chǔ)法,將成

19、本作為確定樣本容量的基礎(chǔ)對(duì)于成本基礎(chǔ)法的區(qū)別很大；通常會(huì)忽視調(diào)查結(jié)果對(duì)管理決策的價(jià)值；確定樣本容量一個(gè)好的辦法是考慮成本與調(diào)研對(duì)于經(jīng)歷的價(jià)值之間的關(guān)系；,2024/3/27,18,統(tǒng)計(jì)分析法,一些統(tǒng)計(jì)分析方法對(duì)最小樣本容量有要求如果要討論分類變量的影響，那么每一分類變量的樣本數(shù)應(yīng)符合統(tǒng)計(jì)分析數(shù)的需要要將每一類樣本或子集看成一個(gè)總體,2024/3/27,19,樣本量,樣本量一般按以下原則確定：公式中：N=合格總體的大小，

20、t2=與值的正態(tài)分布下的面積有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)差得分的平方值，p=用于計(jì)算樣本量的類別的百分比，q=1-p，d2=圍繞樣本估計(jì)值的一半的精度區(qū)間的平方值。工作中擬采用的標(biāo)準(zhǔn)為置信度，絕對(duì)誤差限度=0.05，總體方差2=0.25。,,2024/3/27,20,樣本量例1,例如某項(xiàng)大型公共交通工程給某社區(qū)市民帶來出行便利，工程目標(biāo)為大大縮短居民出行時(shí)間，評(píng)估指標(biāo)確定后，希望獲取市民平均縮短出行時(shí)間的數(shù)據(jù)誤差在正負(fù)3分鐘之間，調(diào)查結(jié)果在95%的置信范

21、圍以內(nèi),其95%的置信度要求Z的統(tǒng)計(jì)量為1.96。根據(jù)估計(jì)總體的標(biāo)準(zhǔn)差為15分鐘,總體單位數(shù)為1000人。樣本量為:n=15*15/(3*3/(1.96*1.96))+15*15/1000)=88也就是說，當(dāng)我們把公共工程給社區(qū)居民平均出行帶來時(shí)間便利作為一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，并希望把調(diào)查誤差控制在3分鐘以內(nèi)，需要調(diào)查結(jié)果有95％的可靠性時(shí)，對(duì)1000人的社區(qū)需要抽88個(gè)樣本。,,2024/3/27,21,樣本量例2,某地區(qū)村莊改造項(xiàng)目績(jī)

22、效評(píng)價(jià)中涉及3個(gè)鎮(zhèn)的若干個(gè)村，其中甲村涉及 2891戶，乙村涉及1965戶，丙村涉及3128戶。由于3個(gè)鎮(zhèn)的項(xiàng)目運(yùn)作方式有所差異，所以可視為3種類型。按照分析目標(biāo)總體被分割為3個(gè)子總體，用上述抽樣公式分別計(jì)算出甲村的樣本量為383 戶，乙村的樣本量為382戶，丙村的樣本量為383戶，各層間應(yīng)相互獨(dú)立，并且全體上沒有遺漏。為留有余地，評(píng)價(jià)小組將樣本量定為1200份。,2024/3/27,22,推斷不同總體所需樣本量,總體規(guī)模N在確定樣本

23、容量n的過程里所起作用與其本身的大小有關(guān)，對(duì)于小規(guī)模的總體，作用明顯；對(duì)于中等規(guī)模的總體，作用中等；對(duì)于大規(guī)模的總體，作用很小。例如，置信度，絕對(duì)誤差限度=0.05，總體方差2=0.25時(shí)，所需的樣本容量n隨總體規(guī)模N的變化見下表：,由于樣本是用于推斷總體的，所以如果以被調(diào)查范圍發(fā)生在浦東為例，抽樣時(shí)把原浦東和原南匯視為兩個(gè)總體，根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)，并考慮留有一定的余地，在該地區(qū)抽樣至少在800份以上。為保證樣本量能夠滿足抽樣質(zhì)量，將樣本總量

24、擴(kuò)大到1200份。,2024/3/27,23,抽樣技術(shù)的分類,2024/3/27,24,便利抽樣,以研究者或訪問者方便來選擇被訪者，通常被訪者由于碰巧在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間正處在恰當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)而被選中使用學(xué)生以及社會(huì)組織成員；商場(chǎng)攔截購物者；使用費(fèi)用帳目清單確定的百貨商店；“街上的行人”訪談。便利抽樣在所有抽樣技術(shù)中成本最低、耗時(shí)最少，抽樣單位易于接近；不能代表總體。,2024/3/27,25,判斷抽樣,判斷抽樣是便利抽樣的一種形式，根據(jù)

25、研究人員的判斷選出總體中的個(gè)體進(jìn)行判斷的研究人員或?qū)＜疫x出要被包括進(jìn)樣本的個(gè)體是主觀的判斷，其價(jià)值完全取決于研究人員的判斷、專業(yè)知識(shí)以及創(chuàng)造力缺點(diǎn)是不支持特定總體的直接推斷優(yōu)點(diǎn)是成本低、便利且快速,2024/3/27,26,配額抽樣,配額抽樣可以被看成兩階段有約束的判斷抽樣第一階段，由確定總體中的個(gè)體的控制類別或者配額組成，配額確保了樣本的組成與總體的組成在特定特征方面相同；第二階段，樣本個(gè)體在便利或者判斷的基礎(chǔ)上被選擇出來

26、缺點(diǎn)是缺乏對(duì)總體的代表性，無法計(jì)算抽樣誤差優(yōu)點(diǎn)是低成本，并且為每個(gè)配額選擇個(gè)體對(duì)訪談人員而言較為容易,2024/3/27,27,滾雪球抽樣,通常是先選出一組最初的調(diào)查對(duì)象，通常是隨機(jī)選出的，在訪談之后，要求這些被訪者推薦一些屬于目標(biāo)總體的其他人，根據(jù)這些推選出后面的被訪者。與隨機(jī)的方式相比，被推舉的人將具備與推薦人更為翔實(shí)的人口及心理特征。主要目的是估計(jì)總體中非常稀少的某些特征。缺點(diǎn)是這種方式非常耗時(shí)。,2024/3/27,2

27、8,簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣,在簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣中，總體中每一個(gè)個(gè)體都有一個(gè)已知且相等的抽中概率首先確定一個(gè)抽樣框，其中的每一個(gè)個(gè)體被分配了一個(gè)唯一的號(hào)碼，然后產(chǎn)生出隨機(jī)的數(shù)字來確定那些個(gè)體被包括進(jìn)樣本中盲選 Blind Draw隨機(jī)數(shù)表 the table of random number優(yōu)點(diǎn)是易于理解，樣本結(jié)果可以推斷總體，大多數(shù)統(tǒng)計(jì)推論方法都假定數(shù)據(jù)是由簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣法獲得局限性：抽樣框難以構(gòu)建；數(shù)據(jù)收集時(shí)間和成本高；比其他概率抽樣精確度

28、低，標(biāo)準(zhǔn)差較大。,2024/3/27,29,系統(tǒng)抽樣,在系統(tǒng)抽樣中，通過選擇一個(gè)隨機(jī)的起點(diǎn)，然后從抽樣框架中連續(xù)地每隔i個(gè)個(gè)體選出一個(gè)個(gè)體，從而選出樣本。這種方法成本較低，因?yàn)橹恍枰鲆淮坞S機(jī)抽樣可以在不了解抽樣框的組成的情況下進(jìn)行,2024/3/27,30,分層抽樣,分層抽樣是一個(gè)兩階段過程，總體被分割為子總體，或稱為“層”后，再用隨機(jī)方法，從每一層中選出個(gè)體。各層間應(yīng)相互獨(dú)立，并且全體上沒有遺漏；與配額抽樣法法的不同是自總體

29、的樣本選取是隨機(jī)的；分層抽樣可以確保子總體在樣本中都得以體現(xiàn)。,2024/3/27,31,整群抽樣,首先將目標(biāo)總體分為相互排斥且沒有遺漏的子總體，或稱群，然后根據(jù)一種概率抽樣技術(shù)，選出各群的一個(gè)隨機(jī)樣本可分為單階段整群抽樣與二階段整群抽樣；與分層抽樣的關(guān)鍵差別在于，在整群抽樣中，只有一個(gè)子總體的樣本被選出，而在分層抽樣中，為了進(jìn)一步的抽樣，所有的子總體都被選出來了；整群抽樣的目的是通過降低成本來增加抽樣效率，分層抽樣的目的是增加

30、精確度。在每個(gè)群的中的各體，應(yīng)盡可能的異質(zhì)性，但各群本身應(yīng)盡可能的同質(zhì)。,2024/3/27,32,概率抽樣實(shí)務(wù)：第一步,1.按照上述樣本量公式求出樣本量。如果在浦東新區(qū)抽取城區(qū)、原浦東郊區(qū)、原南匯地區(qū)三個(gè)樣本點(diǎn)，樣本總量在1500個(gè)左右2.將浦東的38個(gè)街鎮(zhèn)按三個(gè)樣本點(diǎn)，以其社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量指標(biāo)或人口總量指標(biāo)降序排列，按隨機(jī)數(shù)抽取六個(gè)街鎮(zhèn)。在每一個(gè)街鎮(zhèn)內(nèi)部，按照社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量指標(biāo)降序排列村、居委會(huì)。如果無法取得數(shù)據(jù)，可按拼音字母排列。

31、3.利用系統(tǒng)比例抽樣， 抽取40個(gè)村、居委會(huì)。在每一類的內(nèi)部，村、居委會(huì)是首級(jí)抽樣單位（PSUs）。4. 系統(tǒng)比例抽樣的起始點(diǎn)，為---1到小于系統(tǒng)抽樣間距的整數(shù)---之間的隨機(jī)數(shù)。,2024/3/27,33,概率抽樣實(shí)務(wù)：第二步,對(duì)于抽中的社區(qū)，獲得所有社區(qū)居民的名冊(cè)。每個(gè)社區(qū)隨機(jī)抽取40戶家庭。根據(jù)既有的經(jīng)驗(yàn)，上海城市家庭的應(yīng)答率為70%，上海農(nóng)村家庭的應(yīng)答率為80%。 40-60戶家庭從而能夠保證每個(gè)社區(qū)能產(chǎn)生40戶家庭參

32、與調(diào)查。對(duì)于抽中的家庭，獲得抽中家庭的所有成員的人口學(xué)信息，并排除不屬于我們調(diào)查范圍的家庭成員（年齡低于18歲，大于70歲）。利用KISH表，抽中最終的調(diào)查對(duì)象。,2024/3/27,34,抽樣調(diào)查還應(yīng)注意的問題,抽樣調(diào)查的科學(xué)性經(jīng)過嚴(yán)格理論證明,然而如同任何理論一樣,實(shí)踐中抽樣調(diào)查實(shí)務(wù)也需要根據(jù)具體情況作出相應(yīng)的判斷和調(diào)整。我們體會(huì)問卷調(diào)查還應(yīng)該注意以下幾個(gè)問題1、根據(jù)有效回答率調(diào)整樣本量。在實(shí)際調(diào)查時(shí)，無法保證從每個(gè)被抽中的樣

33、本點(diǎn)上都能如愿地獲取有效有用的信息，如預(yù)計(jì)有效回答率為75%，那么要獲得完整的樣本量則應(yīng)定為：,,,N =,=,=400,2024/3/27,35,2、我們主張績(jī)效評(píng)估采取入戶調(diào)查是指調(diào)查員按抽樣方案的要求，到抽中的家庭或單位中，按照事先規(guī)定的方法，有針對(duì)性地征詢被訪者對(duì)某些問題的看法和意見。盡管問卷調(diào)查還可以采取電話調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、信函調(diào)查等方法，但在沒有專用設(shè)備的電話調(diào)查無法控制質(zhì)量，沒有專用軟件和項(xiàng)目對(duì)應(yīng)群體上網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查也不可靠

34、，信函調(diào)查因缺乏合適的溝通也無法保證信息源的可靠性。3、由于浦東新區(qū)城市建設(shè)導(dǎo)致人口的高度變化或其他原因，評(píng)價(jià)單位首先應(yīng)考慮抽樣框在項(xiàng)目實(shí)施前后是否發(fā)生過變化，如教育項(xiàng)目，周期較長(zhǎng)的醫(yī)療項(xiàng)目都會(huì)發(fā)生抽樣框的變化。因此，抽樣前需要對(duì)樣本總體進(jìn)行約定，以保證抽樣的對(duì)象與項(xiàng)目的效應(yīng)有可靠的關(guān)聯(lián)度。,2024/3/27,36,4、問卷調(diào)查的還可能產(chǎn)生一些非抽樣誤差，它不是由抽樣引起的，如調(diào)查誤差，不完整的抽樣框引起的誤差，不回答誤差以及由于填

35、寫或錄入調(diào)查數(shù)據(jù)中的謬誤而產(chǎn)生的誤差。非抽樣誤差與樣本量大小無關(guān)，這些誤差在全面調(diào)查中也是存在的。減少非抽樣誤差的方法主要是嚴(yán)格調(diào)查程序，規(guī)范調(diào)查及加強(qiáng)人員的培訓(xùn)和管理，合理地設(shè)計(jì)問題和答卷，改進(jìn)測(cè)量方法和工具等。,5、審核與插補(bǔ)問題。調(diào)查中審核就是檢查鑒別缺失、無效和不一致的數(shù)據(jù)。審核的目的是更好地理解調(diào)查的進(jìn)程和數(shù)據(jù)來保證最終數(shù)據(jù)的完整、一致和有效。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤可以通過推測(cè)被調(diào)查者的回答或人工復(fù)核來彌補(bǔ)。但由于時(shí)間和費(fèi)用的限制

36、，要修改所有錯(cuò)誤幾乎是不可能，通常采用插補(bǔ)的方法，但選擇選擇插補(bǔ)的方法要依據(jù)調(diào)查的種類、調(diào)查目標(biāo)和錯(cuò)誤的性質(zhì)確定，因?yàn)椴逖a(bǔ)雖可提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，但不能保留變量間的關(guān)系，甚至?xí)で鷶?shù)據(jù)之間的內(nèi)在聯(lián)系。所以，當(dāng)評(píng)價(jià)中使用插補(bǔ)手段影予以說明。,2024/3/27,37,訪談?wù){(diào)查的基本概念,訪談?wù){(diào)查法是指帶著一個(gè)中心問題，以口頭形式，通過與研究對(duì)象交談或根據(jù)被詢問者的答復(fù)搜集客觀的、不帶偏見的事實(shí)材料，來準(zhǔn)確地說明樣本所要代表的總體的一種調(diào)查方法，

37、又稱訪談法、談話法或訪問法。 訪談是一種研究性交談，包括個(gè)人訪談、同種工作員工的群體訪談和主管人員訪談。和問卷調(diào)查法相比，訪談?wù){(diào)查法可直接和多次接觸調(diào)查對(duì)象，在調(diào)查中獲得生動(dòng)詳細(xì)的第一手資料，能得到有深度、可靠性高并經(jīng)與本人檢驗(yàn)核實(shí)的研究材料，還可直接感知和真實(shí)了解受訪者的思想、情緒與個(gè)性特征，有助于更鮮活、更客觀地去認(rèn)識(shí)研究對(duì)象；也避免對(duì)用其他方法獲得研究者信息的單純字面解釋或僵化的理解誤區(qū)。,2024/3/27,38,訪談?wù){(diào)查法

38、依據(jù)在調(diào)查訪問時(shí)的控制程度不同，可劃分為三種不同的類型：1.結(jié)構(gòu)型訪問法（封閉型）。分為兩種形式，一種是訪問者按事先擬好的訪問大綱，對(duì)所有被訪者進(jìn)行相同的詢問，然后將被訪者的回答，填到事先制好的表格中去。另一種是將問題與可能的答案印在問卷上，由被訪問者自由選擇答案。2.半結(jié)構(gòu)型訪問法（半開放型）。這種方法只是將要問的有關(guān)問題交給訪問者，但無一定的問題順序，A型要求被訪者自由地回答預(yù)定的訪談問題，也可以用討論的方式回答；B型按有結(jié)構(gòu)的

39、方式回答無結(jié)構(gòu)的問題。這種方法訪問時(shí)比較方便，被訪者易于合作，因而也是被運(yùn)用較多的訪談形式。,2024/3/27,39,3.非結(jié)構(gòu)型訪問法（開放型）。這種方法是指事先不預(yù)定表格，也不按固定的問題順序去問，自由的交談，適合于探索性研究。分為：(1)引導(dǎo)式訪問。(2)談話式，即訪問者事先擬好腹稿與被訪問者進(jìn)行自由交談。(3)非引導(dǎo)式訪問法,事先完全沒有擬定調(diào)查標(biāo)題,可以進(jìn)行深度訪問。這種方法要求訪問者具備一定的訪問技術(shù)。在績(jī)效評(píng)價(jià)工作中，

40、有關(guān)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的性質(zhì)、任務(wù)特點(diǎn)和需要，自行選擇不同的訪談方法。,2024/3/27,40,訪談?wù){(diào)查的對(duì)象選擇,1．推介式抽樣 當(dāng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)擬訪談?wù){(diào)查的對(duì)象群體及其分布狀況不甚了解時(shí)，可以通過調(diào)查對(duì)象的相關(guān)業(yè)務(wù)部門或上一級(jí)管理部門及管理者(如項(xiàng)目的主管部門、撥款部門或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門等)先了解擬訪對(duì)象的基本狀況；然后請(qǐng)他們推介選擇其中有代表性的幾個(gè)訪談樣本；進(jìn)而在實(shí)際調(diào)查其中一兩個(gè)調(diào)查對(duì)象后，還可請(qǐng)受訪對(duì)象再推薦幾個(gè)符合研究條件

41、的調(diào)查樣本，如此可滾雪球式的擴(kuò)大調(diào)查范圍，推進(jìn)調(diào)查工作的深入進(jìn)行。這種抽樣方法在理論上屬于有目的的而非隨機(jī)抽樣，有較好的針對(duì)性與可靠性。在浦東新區(qū)村莊改造績(jī)效調(diào)查中所采訪的村、鎮(zhèn)、新區(qū)機(jī)關(guān)相關(guān)部門的訪談對(duì)象，基本上就是按這種方法選定的。,2024/3/27,41,2．典型(極端)抽樣 事物的開發(fā)狀況與發(fā)展水平或者不同的個(gè)體對(duì)其發(fā)展變化的看法總是不均衡的，表現(xiàn)為“好評(píng)、中性、差評(píng)”的不同狀況。限于研究條件，訪談?wù)呖蓮难芯繉?duì)象的最好、最

42、差的極端中選取少量樣本對(duì)之調(diào)查；通過這樣的極端典型事例來揭示所處群體的某些經(jīng)驗(yàn)或特征。對(duì)一個(gè)涉及公共改造項(xiàng)目評(píng)價(jià)狀況處于最好、最差兩頭的少數(shù)市民的訪談，有助于更客觀了解全部市民的情況或問題的本質(zhì)。比如浦東新區(qū)村莊改造的墻立面裝修項(xiàng)目，有些村民熱烈擁護(hù)，有些村民卻不屑一顧甚至強(qiáng)烈反對(duì)，通過訪談，可以發(fā)現(xiàn)村民的不同訴求其實(shí)都是不同房屋所占有利益的投射，在這種情況下，極端的意見不一定反映項(xiàng)目的績(jī)效，但是對(duì)總結(jié)項(xiàng)目投入的得失，制定新的政策可能有

43、很大幫助。,2024/3/27,42,3．代表性抽樣 選擇研究對(duì)象中處于“平均水平”、具有一定代表性的對(duì)象作為調(diào)查樣本，通過訪談?wù){(diào)查以了解研究對(duì)象的一般情況，在一定程度上反映其大眾化意見特征。如用訪談?wù){(diào)查了解一個(gè)基層單位對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行的效果時(shí)，可預(yù)先對(duì)所有可能涉及的對(duì)象進(jìn)行摸底，如果大多數(shù)人的意見并不十分極端，可按照隨機(jī)抽樣原則，抽取若干名對(duì)象分別進(jìn)行訪談。,2024/3/27,43,設(shè)計(jì)訪談提綱,提綱應(yīng)具備以下特點(diǎn)：1．提綱中的問題

44、多為開放式提問，回答的空間余地大。2．問題要簡(jiǎn)明、具體、易懂，避免太籠統(tǒng)和過于學(xué)術(shù)化。3．一次訪談問題不必過多，以6個(gè)中小問題為宜。在訪談中有可能隨著問題深入，會(huì)派生出相關(guān)的問題及答案。,2024/3/27,44,訪談中的技術(shù)策略,1．基于訪談雙方的生活經(jīng)驗(yàn)或共同關(guān)心的事件，如近期社會(huì)上一些熱點(diǎn)問題、新聞等，平滑輕松地開始訪談對(duì)話。2．提問方式、口氣與問題，要結(jié)合受訪者的個(gè)性特點(diǎn)、知識(shí)水平、文化背景及生活狀態(tài)，特別是對(duì)普通公眾的調(diào)

45、查，盡可能把專業(yè)問題通俗化，學(xué)術(shù)問題生活化，深?yuàn)W復(fù)雜問題具體化、形象化，使受訪對(duì)象能明白問題，準(zhǔn)確回答。3．在提綱的引導(dǎo)下，調(diào)查者主動(dòng)使訪談問題不斷具體化和細(xì)節(jié)化；盡可能調(diào)動(dòng)對(duì)方情緒，獲得真實(shí)生動(dòng)可靠的材料。,2024/3/27,45,4．訪談問題的順序可以事先準(zhǔn)備的訪談提綱為主，也可按問題的性質(zhì)由淺人深、由近及遠(yuǎn)、由簡(jiǎn)到難逐步展開。5．調(diào)查者一定要放下架子，甘當(dāng)小學(xué)生，始終要尊重對(duì)方，注意傾聽，不要輕易打斷對(duì)方說話；切忌以專家權(quán)威

46、口氣裝腔作勢(shì)，隨意評(píng)論。6．追問技巧：多用欣賞和重視的語氣，并用受訪者剛表達(dá)的語言詢問剛談到的問題，起到進(jìn)一步解釋和驗(yàn)證的作用。7．以約定時(shí)間自然結(jié)束訪談，千萬別拖延時(shí)間。并要約定下次訪談的時(shí)間、地點(diǎn)，結(jié)束時(shí)對(duì)受訪者要表示真誠感謝。,2024/3/27,46,現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查技巧,資料采集程序1.調(diào)查員根據(jù)抽樣結(jié)果，使用問卷對(duì)調(diào)查對(duì)象進(jìn)行調(diào)查；2.調(diào)查員記錄工作進(jìn)度及工作情況，以備檢查；3.調(diào)查員每完成一份問卷，應(yīng)立即檢查問卷，確認(rèn)無

47、誤后再離開調(diào)查對(duì)象，并在交給督導(dǎo)員前再一次審核問卷，檢查無誤后交給督導(dǎo)員；,2024/3/27,47,4.督導(dǎo)員每日現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)調(diào)查進(jìn)展情況，對(duì)調(diào)查員工作給以指導(dǎo)和幫助，同時(shí)及時(shí)審核調(diào)查員已完成的問卷，將問卷中出現(xiàn)的問題立即反饋給調(diào)查員，以便及時(shí)更正問卷數(shù)據(jù)；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)沒來得及審核的問卷，督導(dǎo)員應(yīng)在當(dāng)日完成問卷的審核，并對(duì)檢查合格的問卷簽字后統(tǒng)一進(jìn)行編號(hào)；5.督導(dǎo)員記錄工作進(jìn)度，對(duì)調(diào)查員工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)記錄備案保存；6.督導(dǎo)員在將

48、合格的問卷交給調(diào)查負(fù)責(zé)人簽字后，將問卷交給錄入員；7.錄入員完成數(shù)據(jù)錄入后將調(diào)查表交回督導(dǎo)員，分卷保存。,2024/3/27,48,數(shù)據(jù)編碼與錄入,數(shù)據(jù)處理工作與調(diào)查的復(fù)雜程度緊密相關(guān)，通常內(nèi)容比較簡(jiǎn)單的調(diào)查，由專人負(fù)責(zé)編碼并錄入Excel數(shù)據(jù)庫中，并由另外一個(gè)人負(fù)責(zé)校對(duì)工作，基本就可以完成數(shù)據(jù)處理工作；而內(nèi)容比較復(fù)雜的調(diào)查，數(shù)據(jù)處理工作也相應(yīng)比較復(fù)雜，通常要借助專業(yè)數(shù)據(jù)庫，并執(zhí)行嚴(yán)格的程序。具體如下：1.基礎(chǔ)工作 首先要制定數(shù)

49、據(jù)處理的工作流程和操作規(guī)范；其次要落實(shí)好數(shù)據(jù)處理人員、場(chǎng)地、設(shè)備和經(jīng)費(fèi)；第三要做好數(shù)據(jù)處理人員的培訓(xùn)工作。,2024/3/27,49,2.進(jìn)行編碼檢查驗(yàn)收 在完成數(shù)據(jù)收集之后，首先要進(jìn)行編碼，編碼是為回答內(nèi)容賦予一個(gè)數(shù)字以方便數(shù)據(jù)的整理和處理。該項(xiàng)工作通常應(yīng)由專人負(fù)責(zé)。在將數(shù)據(jù)錄入之前，數(shù)據(jù)編碼人員必須首先對(duì)問卷進(jìn)行編輯整理，然后將被調(diào)查人對(duì)調(diào)查的問題給出的答案表示數(shù)碼。在編碼時(shí)，每一個(gè)問題或變量在個(gè)人數(shù)據(jù)記錄中占據(jù)的空間位置是事先

50、規(guī)定的，即占據(jù)的列數(shù)和這些列在記錄中的位置都是相同的。每一個(gè)問題或變量、每一個(gè)答案類別都給出了一個(gè)規(guī)定的數(shù)碼。在編寫和改進(jìn)答案的分類時(shí)，有一條簡(jiǎn)單的法則應(yīng)注意：答案分類總是應(yīng)當(dāng)互斥和窮盡的。,2024/3/27,50,3.控制數(shù)據(jù)錄入質(zhì)量 數(shù)據(jù)錄入則是調(diào)查內(nèi)容轉(zhuǎn)變成電腦容易識(shí)別的形式，并以數(shù)據(jù)庫進(jìn)行保存。一般而言，數(shù)據(jù)錄入難免出現(xiàn)差錯(cuò)，常見的如性別欄出現(xiàn)“3”的編碼，10歲前的孩子在讀中專、大學(xué)等。所以，通常人們采用復(fù)錄勘誤和邏輯