山西省科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新中機會主義行為研究.pdf

1、《中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃的建議》指出，把增強自主創(chuàng)新能力作為國家科學技術發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)。山西作為我國煤炭大省和重要的能源重化工基地，在“后危機時期”競爭更加激烈、低碳經(jīng)濟對經(jīng)濟發(fā)展提出更高要求和制約的現(xiàn)實背景下，充分把握國家支持資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的政策機遇，推進中小企業(yè)技術創(chuàng)新，充分發(fā)揮中小企業(yè)作為技術創(chuàng)新生力軍的作用，已成為“十一五”“十二五”實現(xiàn)山西省“轉(zhuǎn)型發(fā)展、安全

2、發(fā)展、和諧發(fā)展”戰(zhàn)略目標的重要舉措。
　　 科技型中小企業(yè)作為山西省技術創(chuàng)新的重要主體，由于資金、人才等的匱乏，加之自主創(chuàng)新是一項復雜而艱巨的技術、經(jīng)濟過程，山西省科技型中小企業(yè)大多自主創(chuàng)新能力較弱，沒有充分發(fā)揮技術創(chuàng)新生力軍的作用。
　　 而合作創(chuàng)新可以共享資源、規(guī)避風險，是現(xiàn)階段實現(xiàn)科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新、增強山西省自主創(chuàng)新能力的有效途徑。但近年來大量實踐表明，阻礙合作創(chuàng)新開展甚至導致合作創(chuàng)新失敗的主要原因是合作創(chuàng)新

3、中的機會主義行為，其已成為制約山西省科技型中小企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新、增強山西省自主創(chuàng)新能力的首要問題。
　　 論文以山西省科技型中小企業(yè)為研究對象，系統(tǒng)研究分析了山西省科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新中的機會主義行為問題。論文主要觀點與內(nèi)容是：
　　 ①造成合作創(chuàng)新中機會主義行為的成因主要有：信息不對稱、合作創(chuàng)新契約的不完全性、合作創(chuàng)新成員的有限理性、合作創(chuàng)新資產(chǎn)的專用性、“零和”思想和依賴不對稱等；②合作創(chuàng)新中的機會主義行為一般分為

4、契約前機會主義行為和契約后機會主義行為，而契約后機會主義行為在山西省科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新中最為常見，且多發(fā)生于非對稱依賴的科技型中小企業(yè)之間；③構(gòu)建更符合現(xiàn)實情境的基于有限理性假設的進化博弈模型，著重分析了非對稱依賴下契約后機會主義行為的進化穩(wěn)定策略的穩(wěn)定性及演化機制；④在對山西省科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新中機會主義行為進行系統(tǒng)分析的基礎上，從企業(yè)和政府兩個層面提出了相應治理對策。從企業(yè)層面，應當從完善合作創(chuàng)新伙伴評估選擇機制、優(yōu)化合作創(chuàng)

5、新契約設計、建立完善的契約后監(jiān)督機制、建立和完善企業(yè)聲譽信息系統(tǒng)和增強合作創(chuàng)新伙伴間的相互信任等五方面來治理合作創(chuàng)新中的機會主義行為；從政府層面，應當從科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境著手，從加大對科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的財力投入、優(yōu)化科技型中小企業(yè)融資環(huán)境、健全人才流動機制和健全技術創(chuàng)新政策法規(guī)支持體系等四方面來治理合作創(chuàng)新中的機會主義行為。
　　 論文可能的創(chuàng)新之處在于：①提出合作創(chuàng)新是增強山西省科技型中小企業(yè)乃至山西省自主創(chuàng)新能

6、力有效途徑的觀點，并分析論述了合作創(chuàng)新對自主創(chuàng)新能力的提升效應；②構(gòu)造了更符合現(xiàn)實情境的前提假設，在前人相關研究的基礎上，將合作創(chuàng)新超額收益、采取機會主義行為而獲得的額外收益、收益分配系數(shù)和采取機會主義行為的成本等更符合現(xiàn)實情況的影響因子引入進化博弈模型中；③構(gòu)建了科技型中小企業(yè)非對稱依賴下的合作創(chuàng)新進化博弈模型，運用進化博弈理論分析了山西省科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新中的契約后機會主義行為，判定影響合作創(chuàng)新成功的關鍵因素；④
　　

7、根據(jù)進化博弈模型的分析結(jié)果，從加大機會主義行為成本和完善利益分配機制的角度，提出了具有激勵與約束作用的合作創(chuàng)新契約設計和建立企業(yè)聲譽信息系統(tǒng)等機會主義行為治理對策；⑤根據(jù)科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新中機會主義行為成因的分析，提出了通過對技術創(chuàng)新環(huán)境的改善，可使科技型中小企業(yè)樹立互利雙贏的“正和”博弈觀，進而提出了政府在治理山西省科技型中小企業(yè)機會主義行為中應當采取的技術創(chuàng)新環(huán)境治理對策。
　　 論文認為，通過對山西省科技型中小企業(yè)合作