中外廠商技術(shù)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移機(jī)制研究——以重大裝備制造業(yè)為例.pdf

1、“市場換技術(shù)”戰(zhàn)略的實(shí)施給我國帶來了大量的外商直接投資和學(xué)習(xí)國外廠商先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會，然而該戰(zhàn)略并沒有取得預(yù)期效果，以中外聯(lián)合設(shè)計(jì)和組建合資企業(yè)為主要形式的中外廠商技術(shù)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移效果不佳，核心技術(shù)仍掌握在外方手中，知識溢出效應(yīng)并不顯著。究其原因，由于實(shí)力的極度不對稱，中方企業(yè)缺乏與外方企業(yè)合作的足夠基礎(chǔ)，外方企業(yè)則缺乏向中方企業(yè)轉(zhuǎn)移核心知識的激勵(lì)。因此，依據(jù)中外廠商技術(shù)聯(lián)盟的特殊性和存在的現(xiàn)實(shí)問題，考察阻礙此類非對稱技術(shù)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移的理

2、論根源，并對聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移機(jī)制進(jìn)行創(chuàng)新，對于提高中外廠商技術(shù)聯(lián)盟的運(yùn)行績效具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。
　　 現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)聯(lián)盟的理論研究多以參與方實(shí)力對稱為前提，有關(guān)實(shí)力不對稱企業(yè)之間技術(shù)聯(lián)盟的研究基本處于空白。本文以中外廠商技術(shù)聯(lián)盟存在的動機(jī)、資源、信息和技術(shù)能力不對稱為切入點(diǎn)，分析了中外廠商結(jié)成聯(lián)盟的不同動因，根據(jù)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移過程及障礙因素，提出以聯(lián)盟組建、知識共享和隱性知識轉(zhuǎn)化為核心的中外廠商技術(shù)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移機(jī)制的研究框架

3、。
　　 首先，通過對國外廠商和國內(nèi)廠商的比較優(yōu)勢分析，基于演化博弈理論將聯(lián)盟參與雙方看做兩類具有有限理性特征的群體，構(gòu)建聯(lián)盟組建決策的演化博弈模型，得到演化穩(wěn)定均衡與動態(tài)演化軌跡。把東道國政府納入博弈均衡的選擇過程，對政府介入前后中外廠商組建聯(lián)盟的動機(jī)、條件和可能性進(jìn)行了對比，發(fā)現(xiàn)政府的公共采購、市場準(zhǔn)入和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)炔呗孕孕袨槟軌虼偈怪型鈴S商技術(shù)聯(lián)盟組建向合作均衡演化。
　　 其次，根據(jù)聯(lián)盟成功組建后知識共享的約束，結(jié)

4、合參與方實(shí)力的非對稱性，構(gòu)建中外廠商技術(shù)聯(lián)盟隱性知識共享的師徒博弈模型，并利用委托-代理模型對知識共享報(bào)酬的影響因素進(jìn)行了討論，得到產(chǎn)出分享支付模式為占優(yōu)策略的結(jié)論，外方共享意愿不僅與其共享成本、研發(fā)成本、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度有關(guān)，還要受到新技術(shù)產(chǎn)出不確定性和中方知識轉(zhuǎn)化能力的制約，進(jìn)而設(shè)計(jì)出包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、期望收益約束、聯(lián)盟成員信任和中方企業(yè)知識轉(zhuǎn)化在內(nèi)的中外廠商技術(shù)聯(lián)盟知識共享機(jī)制。
　　 第三，從系統(tǒng)動力學(xué)視角對中外廠商技術(shù)聯(lián)盟

5、隱性知識轉(zhuǎn)化問題進(jìn)行了研究，考察了轉(zhuǎn)化主體、轉(zhuǎn)化受體與雙方互動三種影響轉(zhuǎn)化效果主要因素的因果關(guān)系，建立非對稱技術(shù)聯(lián)盟隱性知識轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)流圖和系統(tǒng)動力學(xué)模型，應(yīng)用Vensim PLE對模型進(jìn)行了仿真模擬，得到主體轉(zhuǎn)化速度、受體消化吸收能力和雙方互動機(jī)制決定隱性知識轉(zhuǎn)化效果的結(jié)論，提出有利于中外廠商技術(shù)聯(lián)盟隱性知識轉(zhuǎn)化的三種機(jī)制：中外廠商互動機(jī)制、消化吸收的動力機(jī)制、政府激勵(lì)與保障機(jī)制。
　　 在實(shí)證研究中，以沈鼓-西屋AP1000