基于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)及其渠道研究-來自中國制造業(yè)的分析.pdf

1、改革開放以來，外商直接投資(FDI)已經(jīng)成為我國資本深化和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要推動(dòng)力量。FDI在一國經(jīng)濟(jì)增長的作用從最初的彌補(bǔ)資金缺口到產(chǎn)生行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)。然后發(fā)展到行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)，這反映了東道國希望利用FDI深層次促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的良好愿望。與此同時(shí)，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)這種國際分工模式自上世紀(jì)90年代以來也開始在世界各地逐步興起，國際分工逐步由產(chǎn)業(yè)間分工發(fā)展到產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工，然后再發(fā)展到以工序間比較優(yōu)勢參與到跨國

2、公司在世界各地的垂直產(chǎn)業(yè)布局當(dāng)中去，其中中間品貿(mào)易或者零部件貿(mào)易的數(shù)量及其在一國對外貿(mào)易中的比重已成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中最重要的現(xiàn)象，也是這一研究領(lǐng)域的代表性經(jīng)濟(jì)學(xué)家用以測度全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工程度的重要指標(biāo)。
　　 全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對國際分工的影響和作用是巨大的。對FDI在東道國的技術(shù)溢出效應(yīng)及其渠道也產(chǎn)生了重大影響。然而，目前對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)如何影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)以及以何種渠道加以影響，從本研究所做的文獻(xiàn)收集整理工作的結(jié)果來看尚未有關(guān)

3、于此話題的深入而系統(tǒng)的研究，特別是相關(guān)的實(shí)證研究還不多見，因此，本研究的選題具有一定的創(chuàng)新性。本文在提出問題后對相關(guān)理論進(jìn)行了回顧與評價(jià)，接著對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和FDI技術(shù)溢出的現(xiàn)象和典型化事實(shí)進(jìn)行了概括和總結(jié)，除了給出FDI在中國發(fā)展的歷史、現(xiàn)狀和一些包括來源地分析和產(chǎn)業(yè)分布分析的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)之外，本文以中國制造業(yè)為例重點(diǎn)分析了15個(gè)制造業(yè)行業(yè)歷年來的全要素生產(chǎn)率及其分解指標(biāo)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的演化情況，同時(shí)也借助投入一產(chǎn)出表著重計(jì)算了中國

4、制造業(yè)參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的重要衡量指標(biāo)--外包指數(shù)，并借助外包指數(shù)對中國參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)因進(jìn)行了較為深入的分析。接著本文對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)條件下FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的機(jī)理進(jìn)行了系統(tǒng)的理論歸納和分析，并著重介紹了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的四種典型渠道，即示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、人員流動(dòng)效應(yīng)以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，其中產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)又分為后向聯(lián)系效應(yīng)和前向聯(lián)系效應(yīng)，并已逐步成為人們關(guān)注的熱點(diǎn)。
　　 在實(shí)證研究部分，本文首先以單要素生產(chǎn)率作為被解釋變量，

5、對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)條件下FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在以垂直專業(yè)化指數(shù)和FDI的乘積項(xiàng)所代表的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和FDI的共同作用下，我國制造業(yè)內(nèi)資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率得到了顯著的提高。同時(shí)，本文實(shí)證檢驗(yàn)了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)在水平溢出、后向溢出以及前向溢出等渠道下對技術(shù)溢出效應(yīng)的影響及其大小。實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，中國制造業(yè)參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)從整體上顯著增強(qiáng)了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，但是在對行業(yè)進(jìn)行分組檢驗(yàn)后，發(fā)現(xiàn)在平均勞動(dòng)生產(chǎn)率和平均研發(fā)密度較低以及

6、內(nèi)資吸收能力較弱的行業(yè)中，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對FDI技術(shù)溢出起到了反向的弱化作用，而在平均勞動(dòng)生產(chǎn)率和平均研發(fā)密度較高以及內(nèi)資吸收能力較強(qiáng)的行業(yè)中，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對FDI技術(shù)溢出起到了正向的增強(qiáng)作用。隨著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的不斷滲透，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)越來越多地通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)渠道產(chǎn)生，并且以內(nèi)資企業(yè)作為跨國公司供應(yīng)商的后向聯(lián)系為主，這種后向聯(lián)系可能存在資本勞動(dòng)比的“門檻效應(yīng)”，越過“門檻”以后的那些具有高資本勞動(dòng)比的行業(yè)后向溢出效應(yīng)更加顯著。案例調(diào)查及