民用核設(shè)備的核安全監(jiān)督管理

1、1,民用核設(shè)備的核安全監(jiān)督管理,,2,民用核設(shè)備的核安全監(jiān)督管理,1 前言2 民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素2.1 國(guó)外民用核承壓設(shè)備的安全監(jiān)督管理2.2我國(guó)對(duì)民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則2.3我國(guó)對(duì)民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的要素3 現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介 附錄：“《關(guān)于執(zhí)行〈民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定〉中有關(guān)問題的說明》和《民用核承壓設(shè)備資格許可證持證單位報(bào)告制度》的通知（國(guó)核安發(fā)〔2005〕41號(hào)

2、）”,3,前 言,“民用核設(shè)備（以下簡(jiǎn)稱核設(shè)備）”是指使用在我國(guó)境內(nèi)民用核設(shè)施上的，其失效或故障可能導(dǎo)致對(duì)廠區(qū)人員或公眾的過量輻射照射，或環(huán)境的放射性污染的設(shè)備。確保核設(shè)備的質(zhì)量是保證核設(shè)施安全相關(guān)系統(tǒng)實(shí)施其功能的基礎(chǔ)。對(duì)民用核設(shè)備實(shí)施安全監(jiān)督管理是核安全監(jiān)督管理的重要組成部分。,4,前 言,我國(guó)在1992-1995年首次針對(duì) “民用核設(shè)備”的重要組成部分—“民用核承壓設(shè)備”的安全監(jiān)督管理完成了相應(yīng)的立法工作

3、。國(guó)家核安全局聯(lián)合相關(guān)政府部門陸續(xù)發(fā)布了下列核安全法規(guī)文件（部門規(guī)章）：HAF601《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》（1992年3月4日國(guó)家核安全局、機(jī)械電子部、能源部發(fā)布）HAF601/01《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》（1993年3月5日國(guó)家核安全局、機(jī)械電子部、能源部發(fā)布） HAF602 《民用核承壓設(shè)備無損檢驗(yàn)人員培訓(xùn)、考核和取證管理辦法》（1995年6月6日國(guó)家核安全局批準(zhǔn)發(fā)布）HAF603 《民用核承壓

4、設(shè)備焊工及焊接操作工培訓(xùn)、考核和取證管理辦法》（1995年6月6日國(guó)家核安全局批準(zhǔn)發(fā)布）,5,前 言,國(guó)家核安全局在完成上述立法的同時(shí)，建立了相應(yīng)的監(jiān)管體系對(duì)民用核承壓設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安裝和檢驗(yàn)、試驗(yàn)等活動(dòng)實(shí)施了安全監(jiān)督管理。10多年來的的實(shí)踐表明我國(guó)對(duì)民用核承壓設(shè)備的監(jiān)督管理是成功的，發(fā)現(xiàn)并糾正了多起重大的設(shè)備質(zhì)量事件（重大不符合項(xiàng)），為確保核電廠的安全運(yùn)行發(fā)揮了重要作用，同時(shí)也積累了一定的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)。 隨著社會(huì)的進(jìn)

5、步，政府機(jī)構(gòu)設(shè)置的改變、行政管理法制建設(shè)的加強(qiáng)和核能事業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)行的上述相關(guān)法規(guī)己不能完全適應(yīng)當(dāng)前和今后的需要，急需修訂。力求通過民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素；現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)和相關(guān)核安全法規(guī)修訂等三個(gè)方面的研討和介紹能使讀者對(duì)我國(guó)在民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的法規(guī)要求、監(jiān)管的實(shí)施和進(jìn)一步的發(fā)展有一個(gè)較全面的了解，以便對(duì)法規(guī)的進(jìn)一步學(xué)習(xí)、運(yùn)用和監(jiān)管工作的實(shí)踐能有所幫助。,6,民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,

6、2.1 國(guó)外民用核承壓設(shè)備的安全監(jiān)督管理2.1.1 美國(guó)的有關(guān)情況監(jiān)管范圍∶遵循ASME Section Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅸ、Ⅺ和OM相關(guān)內(nèi)容的核安全1、2、3級(jí)材料、部件與設(shè)備監(jiān)管模式∶ ??產(chǎn)品制造階段∶資格許可+產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證（“N”鋼?。???產(chǎn)品安裝與試驗(yàn)階段∶獨(dú)立第三方監(jiān)督+NRC地區(qū)監(jiān)督站監(jiān)督（抽樣）。監(jiān)管體系∶ 1）產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造階段∶由獨(dú)立第三方實(shí)施監(jiān)督 ? 美國(guó)機(jī)械工程師學(xué)會(huì)ASME∶

7、— 負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)制定和設(shè)計(jì)、制造與安裝單位資格認(rèn)可； — 授予相應(yīng)的資格證書，并對(duì)制造與安裝單位授與“N”鋼印使用權(quán)； — 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)圖紙和文件必須經(jīng)ASME授權(quán)的注冊(cè)工程師審核，簽字后方可生效；,7,民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,? 美國(guó)鍋爐與壓力容器檢驗(yàn)師學(xué)會(huì)NBBI（The National Board of Boiler and Presser Vessel Inspectors）∶ —負(fù)責(zé)

8、實(shí)施制造過程監(jiān)督； —產(chǎn)品質(zhì)量經(jīng)NBBI認(rèn)定后，制造商方可在產(chǎn)品上打“N”鋼印。 ? 保險(xiǎn)公司對(duì)所有加蓋“N”鋼印的產(chǎn)品給予保險(xiǎn)。 ? 政府的核安全監(jiān)管當(dāng)局US.NRC的監(jiān)管∶ — 認(rèn)可ASME規(guī)范 —對(duì)ASME和NBBI的職責(zé)履行情況進(jìn)行監(jiān)督，一般不直接參與對(duì)設(shè)計(jì)、制造過程進(jìn)行監(jiān)督，具體監(jiān)督內(nèi)容是∶賣方大綱科（Vendor Program Branch）∶審查、認(rèn)可ASME和IEEE標(biāo)準(zhǔn)在

9、民用核設(shè)施的使用；負(fù)責(zé)對(duì)從事核承壓設(shè)備活動(dòng)（設(shè)計(jì)、制造和安裝）單位資質(zhì)管理（核查、備案）。賣方檢查科（Vendor Inspection Branch）∶負(fù)責(zé)對(duì)NBBI的監(jiān)督計(jì)劃和監(jiān)督檢查結(jié)果進(jìn)行審核管理。2）“N”鋼印產(chǎn)品的安裝、試驗(yàn)階段∶ ? 由獨(dú)立第三方實(shí)施監(jiān)督 ? NRC地區(qū)監(jiān)督站實(shí)施抽樣監(jiān)督,8,民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,2.1.2 德國(guó)的有關(guān)情況監(jiān)管范圍∶ — 遵循德國(guó)

10、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)DIN和核工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)KTA相關(guān)內(nèi)容的核電廠全部設(shè)備與部件； — 核安全1、2、3級(jí)機(jī)械與安全級(jí)I&C 材料、部件與設(shè)備按KTA標(biāo)準(zhǔn)，其它按DIN標(biāo) 準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)管模式∶ — 德國(guó)技術(shù)監(jiān)督協(xié)會(huì)（TÜV）作為“獨(dú)立第三方”實(shí)施 監(jiān)督； — TÜV對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行100%的獨(dú)立檢驗(yàn)； — 對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證（對(duì)合格產(chǎn)品標(biāo)注“TÜV”標(biāo)記）。監(jiān)管體系∶ — 核設(shè)施所在地的

11、州政府委托德國(guó)技術(shù)監(jiān)督協(xié)會(huì)（TÜV）代表州政府進(jìn)行監(jiān)督； — 保險(xiǎn)公司對(duì)所有帶有“TÜV”標(biāo)記的產(chǎn)品給予保險(xiǎn)； — 核安全監(jiān)管當(dāng)局對(duì)TUV的監(jiān)督檢驗(yàn)工作實(shí)施監(jiān)督，并審核、認(rèn)可檢驗(yàn)結(jié)果。,9,民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,2.1.3日本的有關(guān)情況日本的核承壓設(shè)備設(shè)計(jì)、制造和安裝單位均取得了美國(guó)機(jī)械工程師學(xué)會(huì)ASME相應(yīng)的資格證書。因此，日本未建立本國(guó)的資格許可制度；監(jiān)管模式介于美德之間

12、 例如：對(duì)核承壓設(shè)備制造和安裝活動(dòng)中的重要控制環(huán)節(jié)（焊接、NDE等），由通產(chǎn)省授權(quán)“日本發(fā)電技術(shù)檢驗(yàn)協(xié)會(huì)”作為獨(dú)立第三方實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)（見證性監(jiān)督+獨(dú)立的驗(yàn)證性監(jiān)督檢驗(yàn)）。日本核安全監(jiān)管當(dāng)局對(duì)獨(dú)立第三方的監(jiān)督檢驗(yàn)工作實(shí)施監(jiān)督，并審核、認(rèn)可檢驗(yàn)結(jié)果。,10,民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,2.1.4法國(guó)的有關(guān)情況監(jiān)管要求和法律依據(jù)：1974年2月26日政府令；監(jiān)管范圍∶遵循RCC-M相關(guān)內(nèi)容的核安全1、2、3級(jí)材料、部件與

13、設(shè)備的制造和安裝（不包括設(shè)計(jì)）；監(jiān)管模式∶ — 法國(guó)的核承壓設(shè)備設(shè)計(jì)、制造和安裝單位均取得ASME相應(yīng)的資格證書。因此，法國(guó)未建立本國(guó)的資格許可制度 — 不采用獨(dú)立第三方的監(jiān)督模式 — 實(shí)施QA體系有效性監(jiān)督 — 對(duì)生產(chǎn)過程實(shí)施監(jiān)督（文件核查和過程見證，一般不采用獨(dú)立的驗(yàn)證性監(jiān)督檢驗(yàn)）監(jiān)管體系 — 核電廠營(yíng)運(yùn)單位的監(jiān)督體系∶ 法國(guó)全國(guó)核電廠的業(yè)主—法國(guó)電力公司

14、EdF設(shè)有強(qiáng)有力的監(jiān)督部門 “SQR” 代表業(yè)主對(duì)制/建造商的生產(chǎn)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，其重點(diǎn)控制環(huán)節(jié)為：供方評(píng)價(jià)、質(zhì)量計(jì)劃、過程監(jiān)督、驗(yàn)收等。 — 核安全當(dāng)局指派BCCN（專職地區(qū)監(jiān)督站）實(shí)施抽樣監(jiān)督。,11,民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,2.1.5 小結(jié)（1）西方核能發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)核承壓設(shè)備的核安全監(jiān)督檢驗(yàn)均有明確的法律依據(jù)和 相應(yīng)的應(yīng)遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（2）多數(shù)西方核能發(fā)達(dá)國(guó)家，如∶美國(guó)、德國(guó)等國(guó)家對(duì)核承壓設(shè)備的

15、核安全監(jiān)督是建立在“第三方” 獨(dú)立檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢驗(yàn)活動(dòng)的基礎(chǔ)之上，核安全當(dāng)局的任務(wù)主要集中在監(jiān)督“第三方” 獨(dú)立檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢驗(yàn)活動(dòng)的合法性和公正性；監(jiān)督模式多數(shù)采用“資格認(rèn)證”+“產(chǎn)品認(rèn)證” 雙重管理。在這種管理模式下，由于“第三方” 獨(dú)立檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行“認(rèn)證” ，并使用專用標(biāo)識(shí)，因此除生產(chǎn)方對(duì)所生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)外，“第三方” 獨(dú)立檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量也負(fù)有“連帶責(zé)任”；在正常使用條件下，若產(chǎn)品失效或損壞，則由相應(yīng)的保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)賠

16、償。采用這種監(jiān)管模式和體系的前題是∶在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和成熟的過程中，相關(guān)行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已具有權(quán)威性；同時(shí)，已形成用戶、制造商均信任的，具有權(quán)威性的“第三方”獨(dú)立檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和成熟的過程中已形成了強(qiáng)大而具有“公信” 的保險(xiǎn)業(yè)，在制造商、“第三方”獨(dú)立檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)業(yè)三方之間已形成聯(lián)手向用戶負(fù)責(zé)的機(jī)制。,12,民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,（3）多數(shù)西方核能發(fā)達(dá)國(guó)家“第三方” 獨(dú)立檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督方式是對(duì)具體的制造

17、“活動(dòng)” 進(jìn)行相應(yīng)的“文件核查” 和“過程見證” ，在必要時(shí)才采用“獨(dú)立檢驗(yàn)” ，但德國(guó)除外，德國(guó)的“第三方” 獨(dú)立檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)“TUV采用“100%獨(dú)立檢驗(yàn)” 的方式對(duì)核設(shè)備的制造、安裝活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)，這也是德國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量口碑好、價(jià)格較貴的原因之一。（4）法國(guó)沒有采用“第三方” 獨(dú)立檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督模式。其理由是∶法國(guó)所有的核電廠均為國(guó)營(yíng)的“法國(guó)電力公司（EdF）” 所有，在公司一級(jí)設(shè)有專門的“監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)SQR” ，SQR具有300多

18、人的專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍對(duì)下屬各核電廠的建造進(jìn)行詳細(xì)的全過程監(jiān)督，這種監(jiān)督方式對(duì)于下屬各核電廠具有一定的獨(dú)立性；根據(jù)上述具體情況，法國(guó)核安全當(dāng)局授權(quán)專職地區(qū)監(jiān)督站“BCCN” 對(duì)全國(guó)的核承壓設(shè)備制造活動(dòng)進(jìn)行抽樣監(jiān)督，所采用的方式為∶“文件核查” 和“過程見證” 。（5）西方核能發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)核承壓設(shè)備的核安全監(jiān)督檢驗(yàn)活動(dòng)根據(jù)本國(guó)的具體情況，在監(jiān)督模式、監(jiān)督體系、監(jiān)督方式和控制深度等方面各不相同。但是，基本宗旨和監(jiān)管目標(biāo)都是相同的，即： 通過監(jiān)管

19、提高核承壓設(shè)備活動(dòng)單位的安全文化和從事生產(chǎn)活動(dòng)的有效性，以確保產(chǎn)品質(zhì)量滿足核安全法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求,13,14,15,民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,2.2我國(guó)對(duì)民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則 民用核安全設(shè)備 監(jiān)管模式、監(jiān)管體系、監(jiān)管范圍和適用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2.2.1監(jiān)管模式考慮到我國(guó)下述實(shí)際情況∶（1）雖然核電起步至今已20余年，但核電廠營(yíng)運(yùn)單位和核承壓設(shè)備活動(dòng)單位的安全文化、QA體系的有效性、技術(shù)能

20、力等方面都存在不足，為保證核安全，需要建立一個(gè)強(qiáng)有力的監(jiān)管體系予以促進(jìn)；（2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還處于發(fā)展的初級(jí)階段，行業(yè)協(xié)會(huì)比較弱小，尚不具備獨(dú)立性和權(quán)威性。因此，不具備依靠“第三方”實(shí)行獨(dú)立監(jiān)督的條件；（3）國(guó)內(nèi)的保險(xiǎn)業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)（獨(dú)立第三方）與制造商尚不具備合作的條件，尚不能通過獨(dú)立監(jiān)檢對(duì)核承壓設(shè)備實(shí)行產(chǎn)品認(rèn)證和保險(xiǎn)；（4） “產(chǎn)品認(rèn)證”只能由非政府部問的獨(dú)立第三方執(zhí)行，且對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)有“連帶責(zé)任” ，；因此，我國(guó)對(duì)民用核設(shè)備的監(jiān)管

21、仍然采用由國(guó)家核安全局代表國(guó)家直接對(duì)從事核設(shè)備活動(dòng)（設(shè)計(jì)、制造、安裝、維修、檢驗(yàn)和試驗(yàn)）的單位實(shí)施核安全監(jiān)督管理的模式，即“資格許可”+“過程監(jiān)督”，而不實(shí)行“產(chǎn)品認(rèn)證”是現(xiàn)實(shí)可取的方案，其監(jiān)管措施包括∶,16,民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,（1）民用核設(shè)備活動(dòng)（設(shè)計(jì)、制造、安裝、維修、檢驗(yàn)和試驗(yàn)） 單位的資格管理（實(shí)施許可證制度）；（2）對(duì)從事民用核設(shè)備特種工藝（焊接、無損檢驗(yàn)）的人員和反應(yīng)堆部件特殊部位的檢驗(yàn)?zāi)芰?/p>

22、（人員、設(shè)備、操作程序及相應(yīng)程序軟件）進(jìn)行認(rèn)證管理（實(shí)施操作證和許可證制度）；（3）對(duì)民用核設(shè)備活動(dòng)實(shí)施過程監(jiān)督；監(jiān)督內(nèi)容在總體上可劃分為∶核設(shè)備活動(dòng)單位質(zhì)量保證大綱實(shí)施有效性檢查（側(cè)重管理性）和活動(dòng)過程的監(jiān)督（側(cè)重技術(shù)性）；監(jiān)督方式包括：文件核查、活動(dòng)過程見證和必要時(shí)進(jìn)行獨(dú)立檢驗(yàn)驗(yàn)證和獨(dú)立分析驗(yàn)證；（4）不對(duì)民用核設(shè)備實(shí)行產(chǎn)品認(rèn)證，核安全監(jiān)督不減輕也不轉(zhuǎn)移從事民用核設(shè)備活動(dòng)的單位對(duì)其從事的活動(dòng)的質(zhì)量所承擔(dān)的全部責(zé)任。,17,民用核

23、設(shè)備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,2.2.2我國(guó)對(duì)民用核設(shè)備核安全監(jiān)督管理的要素 監(jiān)管要素至少應(yīng)包括： （1）監(jiān)督管理體系的職能劃分； （2）核設(shè)備活動(dòng)（設(shè)計(jì)、制造、安裝、維修；檢驗(yàn)和試驗(yàn)等）單位的資格管理---資格許可證制度； （3）核設(shè)備活動(dòng)特種工藝人員的資格管理---特種工藝 （無損檢驗(yàn)、焊接）人員資格許可證制度； （4）核設(shè)備活動(dòng)（設(shè)計(jì)、制造、安裝、維修；檢驗(yàn)和試驗(yàn)等）的過程監(jiān)督； （5）不符合項(xiàng)管理；

24、 （6）監(jiān)督隊(duì)伍的授權(quán)與管理。,18,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-總則,3.1 HAF601《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》和HAF601/01《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》簡(jiǎn)介3.1.1法規(guī)制訂的目的、適用范圍和監(jiān)管方針3.1.1.1 目的： “為了加強(qiáng)核承壓設(shè)備的安全監(jiān)督管理，保障核設(shè)施的安全運(yùn)行，預(yù)防事故，保障工作人員、公眾和環(huán)境不致遭到超過國(guó)家規(guī)定限值的輻射照射和污染，特制定本規(guī)定”（《民用核承壓設(shè)備安全

25、監(jiān)督管理規(guī)定》第一章 總則 第一條）。,19,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-總則,3.1.1.2 監(jiān)督管理范圍監(jiān)督管理的物項(xiàng)類別 包括用于核設(shè)施中的下列核承壓設(shè)備： （1）核動(dòng)力廠及其他核反應(yīng)堆中執(zhí)行核安全功能的承壓設(shè)備及其支承件，包括：反應(yīng)堆壓力容器、穩(wěn)壓器、熱交換器、管道、泵、閥門、貯罐以 及堆內(nèi)構(gòu)件等；（2）包容反應(yīng)堆系統(tǒng)的鋼制安全殼或混凝土安全殼的鋼襯里；（3）核燃料生產(chǎn)、加工、貯存、后處理設(shè)施以及放射性廢物處理、處置設(shè)

26、施中包容放射性物質(zhì)的承壓設(shè)備及其支承件；（4）其他需要嚴(yán)格監(jiān)督管理的核承壓設(shè)備。（5）本規(guī)定不適用于軍用核設(shè)施中的核承壓設(shè)備，也不適用于民用核設(shè)施中不執(zhí)行核安全功能的承壓設(shè)備。（《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》第一章 總則 第二條）,20,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-總則,監(jiān)督管理的活動(dòng)及單位類別： “從事核承壓設(shè)備前設(shè)計(jì)、制造、安裝、試驗(yàn)、檢驗(yàn)、在役檢查、維修、退役、遷移及轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱核承壓設(shè)備活動(dòng)）的單位以及為

27、制造核承壓設(shè)備提供關(guān)鍵承壓材料及零、部件的生產(chǎn)廠都必須遵守本規(guī)定?！保ā睹裼煤顺袎涸O(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》第一章 總則 第三條）3.1.1.3 監(jiān)管方針： “核承壓設(shè)備活動(dòng)必須貫徹安全第一的方針和確保質(zhì)量，根據(jù)核承壓設(shè)備的分類和核安全功能分級(jí)進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督管理?！?（《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》第一章 總則 第四條）,21,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-總則,3.1.2監(jiān)管體系的職能劃分 (《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)

28、定》第二章 監(jiān)督管理職責(zé))第五條 核承壓設(shè)備活動(dòng)的安全監(jiān)督管理可分為： （一）國(guó)家核安全局 獨(dú)立行使的國(guó)家核安全監(jiān)督； （二）主管部門 對(duì)核承壓設(shè)備活動(dòng)的核安全檢查管理； （三）核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位 對(duì)核承壓設(shè)備活動(dòng)質(zhì)量保證體系的控制。,22,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-總則,第六條 國(guó)家核安全局負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)核承壓設(shè)備活動(dòng)實(shí)施國(guó)家核安全監(jiān)督，其主要職責(zé)是： （一）組織起草、制定有關(guān)核承壓設(shè)備活動(dòng)的核安全法規(guī)，參加

29、核準(zhǔn)與核承壓設(shè)備活動(dòng)有關(guān)的國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； （二）核準(zhǔn)從事核承壓設(shè)備活動(dòng)的單位的資格，頒發(fā)資格許可證件； （三）監(jiān)督對(duì)從事核承壓設(shè)備焊接和無損檢驗(yàn)操作人員的資格考核和發(fā)證工作； （四）實(shí)施核安全監(jiān)督活動(dòng)； （五）負(fù)責(zé)發(fā)布資格許可證公告和監(jiān)督公告； （六）對(duì)核承壓設(shè)備活動(dòng)過程中發(fā)生的與核安全相關(guān)的重大意見分歧進(jìn)行仲裁，或提出技術(shù)性建議，協(xié)助上一級(jí)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁； （七）對(duì)進(jìn)口核承

30、壓設(shè)備進(jìn)行核安全監(jiān)督。,23,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-總則,第七條 從事核承壓設(shè)備活動(dòng)單位的主管部門負(fù)責(zé)其本系統(tǒng)的核安全管理，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任并接受國(guó)家核安全局的核安全監(jiān)督，其主要職責(zé)是： （一）參與起草和制定有關(guān)核承壓設(shè)備活動(dòng)的安全法規(guī)，組織制定核承壓設(shè)備的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； （二）審查、評(píng)定本系統(tǒng)的核承壓設(shè)備活動(dòng)單位的能力和資格，協(xié)同國(guó)家核安全局核準(zhǔn)，并對(duì)從事核承壓設(shè)備活動(dòng)的所屬單位進(jìn)行核安全監(jiān)督檢查； （三）督促和檢查

31、本系統(tǒng)從事核承壓設(shè)備活動(dòng)的單位和人員嚴(yán)格遵守有關(guān)的核安全法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； （四）負(fù)責(zé)組織對(duì)本系統(tǒng)的從事核承壓設(shè)備活動(dòng)的各類人員的技術(shù)培訓(xùn)、考核和發(fā)證工作，其中焊接和無損檢驗(yàn)操作人員的培訓(xùn)、考核和取證應(yīng)符合國(guó)家核安全局的規(guī)定； （五）組織本系統(tǒng)的核承壓設(shè)備的技術(shù)審查與鑒定。,24,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-總則,第八條 民用核設(shè)施的營(yíng)運(yùn)單位對(duì)核承壓設(shè)備的安全運(yùn)行負(fù)全面責(zé)任，接受國(guó)家核安全局的核安全監(jiān)督，其主要職責(zé)是：

32、 （一）遵守本規(guī)定和與核承壓設(shè)備活動(dòng)有關(guān)的核安全法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； （二）確保核承壓設(shè)備活動(dòng)質(zhì)量保證體系的有效性，特別應(yīng)進(jìn)行有效的檢查與控制。,25,26,27,3.1.3資格許可制度 (《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》第三章 資格許可制度)3.1.3.1許可制度及許可證分類：第九條 核承壓設(shè)備活動(dòng)實(shí)行資格許可制度，資格許可證包括： （一）核承壓設(shè)備設(shè)計(jì)資格許可證； （二）核承壓設(shè)備制造資

33、格許可證； （三）核承壓設(shè)備安裝資格許可證。 從事核承壓設(shè)備設(shè)計(jì)、制造和安裝的單位必須取得資格許可證后方可從事相應(yīng)的核承壓設(shè)備活動(dòng)。 在HAF601/01《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》第二章中具體規(guī)定如下：第四條 資格許可證申請(qǐng)單位應(yīng)按活動(dòng)種類（設(shè)計(jì)、制造、安裝）、設(shè)備類別和安全級(jí)別提出申請(qǐng)，取得某一類別和級(jí)別的資格許可證的單位可從事該級(jí)別和較低級(jí)別的核承壓設(shè)備活動(dòng)。 應(yīng)根據(jù)所執(zhí)行的安全功能，對(duì)核承壓設(shè)

34、備進(jìn)行核安全分級(jí)1。（附錄一給出了參考實(shí)例）。核承壓設(shè)備的設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與其核安全分級(jí)相適應(yīng)。,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-資格許可制度,28,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-資格許可制度,許可證申請(qǐng)與頒發(fā)程序：第十條 申請(qǐng)從事核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證的單位必須向主管部門和國(guó)家核安全局同時(shí)提出申請(qǐng)，經(jīng)主管部門審查、評(píng)定并由國(guó)家核安全局會(huì)同機(jī)械電子工業(yè)部或能源部核準(zhǔn)后，由國(guó)家核安全局頒發(fā)相應(yīng)的資格許可證。 在HAF601/01

35、《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》度第二章中規(guī)定了如下具體操作要求：第五條 資格許可證申請(qǐng)單位應(yīng)向主管部門和國(guó)家核安全局同時(shí)提出書面申請(qǐng)。申請(qǐng)書的格式和內(nèi)容（包括必要的、支持性的和參考性的文件）分別見附件一、四、五、八、九。,29,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-資格許可制度,核承壓設(shè)備設(shè)計(jì)活動(dòng)資格申請(qǐng)應(yīng)提交的文件（除資格申請(qǐng)書之外）：,30,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-資格許可制度,核承壓設(shè)備制造/安裝活動(dòng)資格申請(qǐng)應(yīng)提交的文件（除

36、資格申請(qǐng)書之外）：注釋：以制造/安裝資格為例，其申請(qǐng)文件的主要內(nèi)容至少應(yīng)包括：申請(qǐng)單位的基本情況（名稱、地址、法人、典型產(chǎn)品、人力資源以及廠房、裝備等）；申請(qǐng)制造/安裝的核承壓設(shè)備類別、安全級(jí)別；類似產(chǎn)品的制造/安裝經(jīng)驗(yàn)和質(zhì)量史；以典型目標(biāo)產(chǎn)品為例，根據(jù)產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格書和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行制造/安裝流程及工藝分析，明確工藝難點(diǎn)，并從人員技能、生產(chǎn)場(chǎng)地、工藝裝備、起重能力、工藝評(píng)定及經(jīng)驗(yàn)、檢驗(yàn)、試驗(yàn)?zāi)芰Φ确矫嬲f明申請(qǐng)單位具有制造該

37、產(chǎn)品相應(yīng)的技術(shù)能力；用于核級(jí)設(shè)備、部件制造/安裝的質(zhì)量保證大綱和相應(yīng)的質(zhì)量保證大綱程序，并通過類似產(chǎn)品制造的質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績(jī)說明其具有制造目標(biāo)產(chǎn)品相應(yīng)的質(zhì)量保證能力。,31,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-資格許可制度,第六條 主管部門受理書面申請(qǐng)后，三個(gè)月內(nèi)組織審查，審查時(shí)，國(guó)家核安全局派員參加。主管部門審查后將審查結(jié)果及有關(guān)文件送國(guó)家核安全局。 根據(jù)審查結(jié)果，經(jīng)國(guó)家核安全局會(huì)同主管部門核準(zhǔn)后，由國(guó)家核安全局頒發(fā)相應(yīng)的資格許可

38、證并發(fā)布公告。 凡經(jīng)審查未通過的申請(qǐng)單位，六個(gè)月后可重新申請(qǐng)。,32,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-資格許可制度,獲得資格許可證的基本條件：第十一條 申請(qǐng)從事核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證的單位必須具備如下條件： （一）保證核承壓設(shè)備活動(dòng)質(zhì)量所需的技術(shù)裝備、技術(shù)能力、檢驗(yàn)手段、適用的試驗(yàn)條件和管理水平并有類似活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)和良好的質(zhì)量史； （二）符合國(guó)家核安全法規(guī)的質(zhì)量保證大綱，并能得到有效實(shí)施，保證所從事的核承壓設(shè)備活動(dòng)必須符合國(guó)家

39、核安全法規(guī)和有關(guān)核承壓設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)所進(jìn)行活動(dòng)的質(zhì)量負(fù)責(zé)，接受國(guó)家核安全局的核安全監(jiān)督檢查。,33,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-資格許可制度,許可證的有效期及更換在HAF601/01《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》度第二章中規(guī)定了如下：第七條 核承壓設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、安裝許可證有效期為五年。欲延長(zhǎng)許可證有效期者應(yīng)在有效期期滿前六個(gè)月提出更換申請(qǐng)。更換申請(qǐng)書的格式和內(nèi)容分別見附件二、六、十。逾期不辦理換證的單位其資格許

40、可證自行失效。對(duì)原材料及鑄、鍛件的管理：在HAF601/01《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》第二章中具體規(guī)定如下：第八條 從事制造核承壓設(shè)備關(guān)鍵承壓材料（包括管材、棒材、板材、鑄鍛件和焊接材料等）的單位，必須遵守《規(guī)定》和本實(shí)施細(xì)則，并接受國(guó)家核安全局的獨(dú)立監(jiān)督。其中生產(chǎn)大型鑄、鍛件的單位須取得制造資格許可證，其取證程序同第五條，焊接材料及其它材料由材料使用單位通過質(zhì)量保證體系加以控制和監(jiān)制。,34,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法

41、規(guī)簡(jiǎn)介-資格許可制度,其它：第十二條 核承壓設(shè)備的在役檢查、維修、退役、遷移及轉(zhuǎn)讓必須符合國(guó)家有關(guān)核安全的規(guī)定。 第十三條 核承壓設(shè)備活動(dòng)的各類資格許可證，由國(guó)家核安全局統(tǒng)一管理。,35,36,37,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,3.1.4核承壓設(shè)備活動(dòng)的過程監(jiān)督 (《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》第四章 核承壓設(shè)備活動(dòng)核安全監(jiān)督的實(shí)施)監(jiān)督依據(jù)：第十四條 核承壓設(shè)備活動(dòng)核安全監(jiān)督的依據(jù)是： （一）國(guó)家的

42、核安全法規(guī)及核承壓設(shè)備法規(guī)； （二）核安全有關(guān)的國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)國(guó)家核安全局審評(píng)認(rèn)可的民用核設(shè)施安全分析報(bào)告中確認(rèn)的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； （三）相應(yīng)的核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證條件。,38,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,監(jiān)督內(nèi)容：第十五條 核承壓設(shè)備活動(dòng)核安全監(jiān)督的內(nèi)容包括： （一）監(jiān)督核承壓設(shè)備活動(dòng)持證單位是否遵守相應(yīng)的許可證條件； （二）監(jiān)督己認(rèn)可的質(zhì)量保證大綱是否在核承壓設(shè)備活動(dòng)中得到有效實(shí)施； （三）監(jiān)督核承壓設(shè)備的

43、設(shè)計(jì)是否符合國(guó)家核安全法規(guī)，相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)審評(píng)認(rèn)可的民用核設(shè)施安全分析報(bào)告中的有關(guān)承諾； （四）監(jiān)督核承壓設(shè)備的材料是否符合設(shè)計(jì)要求； （五）監(jiān)督核承壓設(shè)備的制造、安裝、試驗(yàn)、維修是否滿足相應(yīng)的技術(shù)要求； （六）監(jiān)督核承壓設(shè)備的在役檢查是否符合經(jīng)審評(píng)認(rèn)可的在役檢查大綱； （七）監(jiān)督核承壓設(shè)備的退役是否符合規(guī)定； （八）其他必要的監(jiān)督內(nèi)容。,39,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,在HAF601/01《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)

44、督管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》第四章 核承壓設(shè)備活動(dòng)核安全監(jiān)督的實(shí)施中具體規(guī)定如下：第十六條 質(zhì)量保證方面主要檢查的內(nèi)容是： （一）核承壓設(shè)備活動(dòng)質(zhì)量保證大綱的適用性、有效性和接口管理；（二）質(zhì)量保證組織機(jī)構(gòu)和人員的職能、權(quán)限及他們獨(dú)立行使職能的實(shí)際情況；（三）質(zhì)量保證大綱執(zhí)行程序的完整性及其實(shí)施情況；（四）質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況，其中經(jīng)監(jiān)督計(jì)劃確定的見證點(diǎn)和停工待檢點(diǎn)，須經(jīng)核設(shè)備監(jiān)督員見證認(rèn)可；（五）設(shè)計(jì)修改與變更控制程序的執(zhí)行情況；

45、 （六）物項(xiàng)采購與服務(wù)控制程序的執(zhí)行情況； （七）不符合項(xiàng)分類和處理程序執(zhí)行情況，重大不符合項(xiàng)的處理必須報(bào)國(guó)家核安全局審評(píng)。,40,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,第十七條 設(shè)計(jì)單位應(yīng)備有完整的符合設(shè)計(jì)任務(wù)書、技術(shù)規(guī)格書或技術(shù)條件、相應(yīng)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)要求的有關(guān)設(shè)計(jì)文件供核設(shè)備監(jiān)督員檢查。主要檢查的內(nèi)容是：（一）核承壓設(shè)備的類別和安全級(jí)別與規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的一致性； （二）壓力邊界結(jié)構(gòu)的完整性和超壓保護(hù)裝置的設(shè)置； （三）在設(shè)

46、計(jì)中是否考慮防斷裂設(shè)計(jì)、抗震設(shè)計(jì)和壓力邊界在各工況下可能引起的破壞等； （四）事故工況下的設(shè)備的可運(yùn)行性和功能能力；（五）設(shè)備的可檢測(cè)和可維修性。,41,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,第十八條 材料使用單位應(yīng)備有所使用材料的完整的技術(shù)規(guī)格書、采購與供貨文件以及有關(guān)的質(zhì)量證明文件供核設(shè)備監(jiān)督員檢查。主要檢查的內(nèi)容是：（一）材料采購文件、供貨文件和對(duì)供方的選擇評(píng)定文件；（二）材料技術(shù)規(guī)格書或技術(shù)條件與相應(yīng)安全級(jí)別設(shè)備的技術(shù)標(biāo)

47、準(zhǔn)的符合程度，有關(guān)說明材料的加工方法、化學(xué)成分、材料制造的各主要階段及最終狀態(tài)特性的有關(guān)文件；（三）材料驗(yàn)收（包括原地驗(yàn)收和到貨驗(yàn)收）、復(fù)驗(yàn)、貯存、發(fā)放管理及有關(guān)的質(zhì)量證明文件；（四）材料標(biāo)識(shí)管理。在加工過程中的標(biāo)識(shí)移植；（五）承壓邊界材料（包括焊接材料）的化學(xué)成分、機(jī)械性能、工藝性能、抗輻照性能、抗腐蝕性能、奧氏體不銹鋼鐵素體含量等情況及其是否滿足有關(guān)核安全法規(guī)、導(dǎo)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；（六）非金屬材料有害元素的含量的控制及抗老

48、化性能。,42,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,第十九條 制造與安裝單位應(yīng)備有完整的制造與安裝任務(wù)書、技術(shù)規(guī)格書、制造與安裝文件供核設(shè)備監(jiān)督員檢查。主要檢查的內(nèi)容是： （一）制造與安裝是否符合核安全法規(guī)、導(dǎo)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙和經(jīng)審批的程序，以及資格許可證條件；（二）焊接、脹管、成型、熱處理等的工藝評(píng)定工藝實(shí)施及見證件性能。采用的焊接工藝是否對(duì)部件的安全性產(chǎn)生有害影響；（三）焊接、無損檢驗(yàn)操作人員的資格；（四）檢驗(yàn)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

49、以及檢驗(yàn)儀器設(shè)備的計(jì)量傳遞及標(biāo)定；（五）奧氏體不銹鋼、鎳基合金的加工過程是否采取抗敏化措施；（六）采用的任何清潔、表面處理工藝和包裝，是否采取了防止污染和腐蝕的措施；（七）設(shè)備制造和安裝的驗(yàn)收試驗(yàn)和鑒定。,43,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,第二十條 承擔(dān)試驗(yàn)的單位應(yīng)備有完整的符合設(shè)計(jì)要求的試驗(yàn)文件供核設(shè)備監(jiān)督員檢查，主要檢查的內(nèi)容是： （一）設(shè)備的水壓試驗(yàn)、氣密試驗(yàn)、結(jié)構(gòu)完整性試驗(yàn)、超壓保護(hù)裝置鑒定和整定試驗(yàn)和能動(dòng)部件

50、的功能試驗(yàn)；（二）核承壓設(shè)備和管道的抗震動(dòng)力學(xué)鑒定，設(shè)備與管道安裝后設(shè)備和管道系統(tǒng)的固有頻率、阻尼系數(shù)的測(cè)定和校核。 第二十一條 所有核承壓設(shè)備的維修應(yīng)遵照維修大綱執(zhí)行。核設(shè)備監(jiān)督員主要檢查的內(nèi)容是：（一）維修質(zhì)量保證大綱、質(zhì)量計(jì)劃、維修規(guī)程和驗(yàn)收準(zhǔn)則等文件；（二）承擔(dān)維修的人員資格；（三）維修后的設(shè)備的功能試驗(yàn)。第二十二條 所有核承壓設(shè)備的在役檢查應(yīng)遵照已經(jīng)國(guó)家核安全局批準(zhǔn)的核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位的在役檢查大綱實(shí)施。 第二十

51、三條 所有核承壓設(shè)備的退役應(yīng)遵照國(guó)家核安全局審評(píng)的退役計(jì)劃實(shí)施。,44,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,監(jiān)督的實(shí)施（計(jì)劃、方式、方法）：第十六條 對(duì)核承壓設(shè)備活動(dòng)各階段的有關(guān)重要過程根據(jù)需要實(shí)施文件（包括記錄）檢查、現(xiàn)場(chǎng)見證、座談和采訪、驗(yàn)證性核算和檢驗(yàn)。第十九條 核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證的持證單位在從事核承壓設(shè)備活動(dòng)前必須按規(guī)定向國(guó)家核安全局上報(bào)相應(yīng)的文件，以保證監(jiān)督工作有計(jì)劃地實(shí)施。 在HAF601/01《民用核承

52、壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》第四章 核承壓設(shè)備活動(dòng)核安全監(jiān)督的實(shí)施中具體規(guī)定如下：第十三條 根據(jù)《規(guī)定》第十九條，核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證持證單位，在相應(yīng)的核承壓設(shè)備活動(dòng)開始前三個(gè)月，應(yīng)根據(jù)本實(shí)施細(xì)則附件十二的規(guī)定向國(guó)家核安全局報(bào)送有關(guān)文件。在核承壓設(shè)備制造和安裝活動(dòng)中發(fā)生的與核安全相關(guān)的重大變更及其產(chǎn)生的相應(yīng)文件，應(yīng)報(bào)國(guó)家核安全局備案。,45,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,注釋 ：在相應(yīng)的核承壓設(shè)備活動(dòng)開始前，向國(guó)家核安

53、全局提交下列相應(yīng)文件的目的是：提交正式的，經(jīng)核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位審核的質(zhì)量保證大綱（受控版本）和相應(yīng)的質(zhì)量保證大綱程序，作為國(guó)家核安全局在核承壓設(shè)備活動(dòng)執(zhí)行中監(jiān)督其質(zhì)量保證大綱實(shí)施有效性的依據(jù)；向國(guó)家核安全局報(bào)告相應(yīng)核承壓設(shè)備活動(dòng)開始前的準(zhǔn)備工作己就緒；向國(guó)家核安全局提交經(jīng)核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位審核，并選定控制點(diǎn)的相應(yīng)核承壓設(shè)備活動(dòng)質(zhì)量計(jì)劃，以便國(guó)家核安全局選擇相應(yīng)的監(jiān)督控制點(diǎn)（R、W、H點(diǎn)）、制定相應(yīng)的監(jiān)督計(jì)劃和開展必要的監(jiān)督準(zhǔn)備工作。,46

54、,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,實(shí)施細(xì)則附件十二的規(guī)定如下：,47,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,第十四條 國(guó)家核安全局在接到上述文件后將編制相應(yīng)的監(jiān)督計(jì)劃，并下達(dá)給有關(guān)的持證單位；持證單位應(yīng)根據(jù)監(jiān)督計(jì)劃的要求和所從事核承壓設(shè)備活動(dòng)的實(shí)際進(jìn)度，在實(shí)施監(jiān)督計(jì)劃中所確定的監(jiān)督點(diǎn)活動(dòng)前至少15天將書面通知送達(dá)國(guó)家核安全局，以保證監(jiān)督活動(dòng)的執(zhí)行： 第十五條 核承壓設(shè)備活動(dòng)的監(jiān)督可分為例行的和非例行的，非例行的可以是事先通知的或

55、不通知的。檢查方式可分為綜合性檢查和技術(shù)性檢查。 （一）綜合性檢查：主要檢查核承壓設(shè)備的質(zhì)量保證大綱是否有效實(shí)施。（二）技術(shù)性檢查：包括文件核查、現(xiàn)場(chǎng)見證、現(xiàn)場(chǎng)觀察和抽查，必要時(shí)，可進(jìn)行獨(dú)立的計(jì)算復(fù)核和檢驗(yàn)驗(yàn)證。責(zé)任：第二十條 對(duì)核承壓設(shè)備活動(dòng)實(shí)施的核安全監(jiān)督不減輕也不轉(zhuǎn)移被監(jiān)督單位對(duì)所從事的核承壓設(shè)備活動(dòng)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。,48,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,3.1.5監(jiān)督隊(duì)伍的組織與管理 (《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)

56、督管理規(guī)定》第四章 核承壓設(shè)備活動(dòng)核安全監(jiān)督的實(shí)施)第十七條 由國(guó)家核安全局安排相應(yīng)機(jī)構(gòu)（必要時(shí)可邀請(qǐng)專家）實(shí)施本規(guī)定第十五條規(guī)定的監(jiān)督內(nèi)容。 第十八條 從事核承壓設(shè)備活動(dòng)核安全監(jiān)督的人員必須客觀地、公正地履行監(jiān)督檢驗(yàn)職能，遵守有關(guān)的保密規(guī)定；不得參予與監(jiān)督檢驗(yàn)內(nèi)容有關(guān)的 核承壓設(shè)備活動(dòng)以及核承壓設(shè)備的經(jīng)營(yíng)、銷售等商務(wù)性質(zhì)的活動(dòng)。,49,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,在HAF601/01《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定實(shí)

57、施細(xì)則》第三章 核承壓設(shè)備核安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)及監(jiān)督員中具體規(guī)定如下：第九條 根據(jù)《規(guī)定》第十七條、第十八條，國(guó)家核安全局為有效地實(shí)施對(duì)核承壓設(shè)備的核安全監(jiān)督，應(yīng)安排核安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)并設(shè)核承壓設(shè)備核安全監(jiān)督員（以下簡(jiǎn)稱“核設(shè)備監(jiān)督員”）。 核設(shè)備監(jiān)督員由國(guó)家核安全局考核、批準(zhǔn)和授予核設(shè)備監(jiān)督員證書。 第十條 核設(shè)備監(jiān)督員應(yīng)具備下列條件：（一）具有大專以上文化程度或同等學(xué)力；（二）在核承壓設(shè)備方面具有五年以上工程實(shí)踐或三

58、年以上核安全管理的經(jīng)驗(yàn)，具備有關(guān)的專業(yè)知識(shí)，能獨(dú)立作出正確的判斷和寫出合格的報(bào)告，能正確地與營(yíng)運(yùn)單位及有關(guān)單位合作和對(duì)話；（三）熟知國(guó)家核安全法規(guī)，模范地遵守國(guó)家的法律和有關(guān)規(guī)定； （四）作風(fēng)正派，辦事公正，工作認(rèn)真，態(tài)度謙虛；（五）必須遵守核承壓設(shè)備活動(dòng)單位保衛(wèi)、保密和輻射防護(hù)方面的規(guī)定并保證未經(jīng)核承壓設(shè)備活動(dòng)單位同意不得將保密資料向國(guó)家核安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)以外的單位和個(gè)人泄露； （六）不得參予有關(guān)的核承壓設(shè)備活動(dòng)以及核承壓設(shè)備的經(jīng)

59、營(yíng)、銷售等商務(wù)性質(zhì)的活動(dòng)。,50,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介-過程監(jiān)督,第十一條 核安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)及核設(shè)備監(jiān)督員的監(jiān)督范圍是： （一）檢查持證單位被批準(zhǔn)執(zhí)行的工作范圍； （二）核查持證操作人員的資格；（三）監(jiān)督持證單位質(zhì)量保證大綱的執(zhí)行情況；（四）檢查持證單位采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)文件，這些文件應(yīng)符合核安全法規(guī)要求；（五）監(jiān)督見證核承壓設(shè)備活動(dòng)各階段的重要過程的實(shí)施。必要時(shí)，復(fù)核驗(yàn)證各階段重要過程的記錄、數(shù)據(jù)、文件以及試驗(yàn)和檢驗(yàn)結(jié)

60、果；（六）參與對(duì)重大不符合項(xiàng)的核安全審評(píng)；（七）監(jiān)督檢查完工的設(shè)計(jì)、產(chǎn)品、安裝、試驗(yàn)的最終驗(yàn)收和鑒定。第十二條 核設(shè)備監(jiān)督員在執(zhí)行監(jiān)督任務(wù)時(shí)必須持證上崗，被監(jiān)督單位及其人員應(yīng)給予支持和密切配合，不得以任何方式阻礙其執(zhí)行任務(wù)。 核設(shè)備監(jiān)督員在檢查時(shí)，對(duì)于違反許可證條件的事項(xiàng)，應(yīng)立即通知持證單位及有關(guān)人員采取糾正措施，嚴(yán)重的要上報(bào)國(guó)家核安全局處理。,51,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介,3.1.6獎(jiǎng)勵(lì)和處罰 (《民用核承壓設(shè)備

61、安全監(jiān)督管理規(guī)定》第五章 獎(jiǎng)勵(lì)和處罰)第二十一條 對(duì)模范遵守國(guó)家核安全法規(guī)，實(shí)施核承壓設(shè)備活動(dòng)及監(jiān)督檢驗(yàn)取得顯著成績(jī)和作出突出貢獻(xiàn)的單位和人員，國(guó)家核安全局或主管部門給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。 第二十二條 凡違反本規(guī)定或有下列行為之一的，國(guó)家核安全局可視情節(jié)輕重，給予警告、罰款、限期改進(jìn)、停工或吊銷資格許可證等處罰。 （一）未取得核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證件而進(jìn)行相應(yīng)核承壓設(shè)備活動(dòng)的； （二）轉(zhuǎn)讓、偽造、涂改核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證、

62、質(zhì)量證明文件的；（三）隱瞞、謊報(bào)有關(guān)資料或事實(shí)的； （四）無故阻撓或拒絕核安全監(jiān)督檢驗(yàn)的。 第二十三條 從事核承壓設(shè)備活動(dòng)核安全監(jiān)督的人員玩忽職守，徇私舞弊，濫用職權(quán)，國(guó)家核安全局可根據(jù)情節(jié)輕重給予處分，其構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。,52,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介,第二十四條 如當(dāng)事人和責(zé)任單位對(duì)處罰不服，可按我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在接到處罰通知之日起，十五日之內(nèi)向人民法院提出申訴。但是，對(duì)吊銷核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可

63、證件的決定必須立即執(zhí)行。對(duì)處罰決定不履行，逾期又不起訴的，由國(guó)家核安全局申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。 在HAF601/01《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》第五章 獎(jiǎng)勵(lì)和處罰中具體規(guī)定如下：第二十五條 凡有下列行為之一的，國(guó)家核安全局可視情節(jié)輕重，給于警告、罰款或限期改進(jìn)等處罰： （一）違反《規(guī)定》、本細(xì)則和許可證條件；（二）無故阻撓或拒絕核安全監(jiān)督檢查； （三）涂改或偽造質(zhì)量證明文件。,53,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介,第

64、二十六條 凡未經(jīng)批準(zhǔn)和未取得資格許可證的單位而從事核承壓設(shè)備活動(dòng)者，國(guó)家核安全局將責(zé)令其停工。 對(duì)核承壓設(shè)備的維修、在役檢查和退役過程中可能發(fā)生使現(xiàn)場(chǎng)工作人員和公眾受超劑量放射性危害時(shí)國(guó)家核安全局將責(zé)令有關(guān)單位或人員停止某項(xiàng)或全部活動(dòng)。 第二十七條 凡有下列行為之一者，國(guó)家核安全局可吊銷其資格許可證： （一）不具備資格、而采用不正當(dāng)手段取得資格許可證者；（二）設(shè)計(jì)、制造，安裝過程中嚴(yán)重違反核安全法規(guī)及技術(shù)條件致使核承壓設(shè)備活

65、動(dòng)的質(zhì)量嚴(yán)重影響有關(guān)物項(xiàng)的核安全功能，無法修復(fù)者；（三）對(duì)核安全相關(guān)物項(xiàng)的重大不符合項(xiàng)拒不上報(bào)、隱瞞或謊報(bào)事實(shí)并拒不改正者； （四）經(jīng)屢次警告、罰款或限期改進(jìn)等處罰仍拒不改正，其情節(jié)嚴(yán)重者。第二十八條 核安全局采取處罰措施時(shí)應(yīng)以書面形式通知受處罰單位、主管部門及其他有關(guān)單位。,54,現(xiàn)行的相關(guān)核安全法規(guī)簡(jiǎn)介,3.1.6附 則 (《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》第六章 附 則 )第二十五條 核承壓設(shè)備活動(dòng)資格許可證申請(qǐng)

66、單位應(yīng)繳納許可證條件審查費(fèi)用。具體收費(fèi)辦法由國(guó)家核安全局和主管部門會(huì)同國(guó)務(wù)院物價(jià)主管部門另行制定。 第二十六條 本規(guī)定中“核設(shè)施”是指“中華人民共和國(guó)民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例”第二條中所列的各類民用核設(shè)施。 第二十七條 本規(guī)定由發(fā)布部門負(fù)責(zé)解釋并根據(jù)本規(guī)定制定實(shí)施細(xì)則。 第二十八條 本規(guī)定自一九九二年三月四日起執(zhí)行。,55,56,57,現(xiàn)行相關(guān)核安全法規(guī)的修訂,（1）法規(guī)修訂的必要性① 2005年7月1日即將實(shí)施的《行政

67、許可法》明確規(guī)定部門規(guī)章不能設(shè)定行政許可的要求。因此，目前具有行政許可功能的有關(guān)《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》等四項(xiàng)法規(guī)（部門規(guī)章）不符合行政許可法的要求，必須重新“立法” ，制訂相應(yīng)的國(guó)務(wù)院條例來取代和完善目前“部門規(guī)章”的監(jiān)督管理功能。 ② 近十多年來，政府機(jī)構(gòu)及職責(zé)已經(jīng)多次發(fā)生變化，目前執(zhí)行的“法規(guī)（部門規(guī)章）”的部分條款內(nèi)容已經(jīng)不再適用。,58,現(xiàn)行相關(guān)核安全法規(guī)的修訂,③ 民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理需要進(jìn)一步完善。目

68、前執(zhí)行的《民用核承壓設(shè)備安全監(jiān)督管理規(guī)定》等四項(xiàng)法規(guī)（部門規(guī)章）在過去的十多年來對(duì)我國(guó)民用核承壓設(shè)備監(jiān)管體系的建立、資格許可制度的實(shí)施、通過獨(dú)立監(jiān)督，嚴(yán)把“質(zhì)量關(guān)”，對(duì)消除核承壓設(shè)備的質(zhì)量隱患，保證核設(shè)施的安全運(yùn)行等方面發(fā)揮了重要作用。面對(duì)加快核能發(fā)展的大好前景，總結(jié)過去的十多年來在民用核承壓設(shè)備監(jiān)管方面“正” 、“反”兩個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)，充分考慮我國(guó)工業(yè)界目前的技術(shù)能力和管理水平，我國(guó)民用核承壓設(shè)備的監(jiān)督管理需要進(jìn)一步強(qiáng)化，監(jiān)管范圍和許可